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A.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為
B.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
D.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的
A.在該證券公司從事證券交易不足半年的投資者
B.證券投資經驗豐富、風險承擔能力強的投資者
C.證券公司股東
D.證券公司關聯(lián)人
E.交易結算資金已納入第三方存管的投資者
A.客戶的正面頭像
B.客戶的身份證明文件及證券賬戶卡
C.投資者開戶文件中的“風險揭示函”、“買者自負承諾函”和“開戶申請表”
D.經客戶簽字的開戶電腦回單
E.“客戶業(yè)務受理申請表”
F.“客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書”
A.網站最新公告
B.網站信息的發(fā)布
C.金融產品的營銷
D.客戶服務中心的運營和管理
E.大客戶vip通道
A.身份證原件
B.學歷證明原件
C.照片
最新試題
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應當按要求成立評估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有（）
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權（）。
證券公司成立的證券業(yè)務子公司，如證券資產管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經營。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。