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A.身份證原件
B.學(xué)歷證明原件
C.照片
A.通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
B.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者進入期已屆滿
C.最近2年未受過刑事處罰
D.未在其他證券公司執(zhí)業(yè)
A.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)時間一共有60小時
B.法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間為10小時
C.證券經(jīng)紀人在完成執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并與公司簽訂《證券經(jīng)紀人委托合同》后即可執(zhí)業(yè)
D.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)內(nèi)容包括證券經(jīng)紀人制度介紹、渠道銷售支持、股票操作分析、法律法規(guī)、職業(yè)道德等
A.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
B.違規(guī)披露、不披露信息罪
C.操縱證券市場罪
D.洗錢罪
A.甲公司的出質(zhì)行為不發(fā)生效力，因為甲公司未實際將該吊車交付給乙公司
B.甲公司的出質(zhì)行為已發(fā)生效力，因為甲公司已通知了丙公司
C.甲公司的出賣行為有效，因為甲公司對該吊車仍享有所有權(quán)
D.甲公司的出賣行為效力未定，因為乙公司對該吊車享有質(zhì)權(quán)
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應(yīng)當采取的方法有（）
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關(guān)系的各種說法中，正確的有（）
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。