多項選擇題在提出申請成為證券經(jīng)紀人時,申請人應(yīng)當提供以下哪些材料()

A.身份證原件
B.學(xué)歷證明原件
C.照片


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1.多項選擇題根據(jù)公司證券經(jīng)紀人制度相關(guān)規(guī)定,成為證券經(jīng)紀人的資格條件必須包括以下哪些內(nèi)容()

A.通過證券從業(yè)人員資格考試,并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
B.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者進入期已屆滿
C.最近2年未受過刑事處罰
D.未在其他證券公司執(zhí)業(yè)

2.多項選擇題證券經(jīng)紀人應(yīng)當在執(zhí)業(yè)前參加公司統(tǒng)一組織的培訓(xùn),關(guān)于執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),以下說法錯誤的是()

A.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)時間一共有60小時
B.法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間為10小時
C.證券經(jīng)紀人在完成執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并與公司簽訂《證券經(jīng)紀人委托合同》后即可執(zhí)業(yè)
D.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)內(nèi)容包括證券經(jīng)紀人制度介紹、渠道銷售支持、股票操作分析、法律法規(guī)、職業(yè)道德等

3.單項選擇題證券公司、基金公司等金融機構(gòu)從業(yè)人員的老鼠倉行為可能構(gòu)成下列哪項犯罪()

A.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
B.違規(guī)披露、不披露信息罪
C.操縱證券市場罪
D.洗錢罪

4.單項選擇題甲租賃公司向乙財務(wù)公司借款20萬元,乙要求甲提供擔(dān)保,甲便將出租給丙公司使用的一臺吊車出質(zhì)給乙公司。甲公司隨即通知了丙公司,后甲公司因經(jīng)營困難又將該吊車出賣給丁公司,并通知丙公司將該吊車交付給丁公司。對于甲公司的出質(zhì)和出賣行為,下列表述正確的是()

A.甲公司的出質(zhì)行為不發(fā)生效力,因為甲公司未實際將該吊車交付給乙公司
B.甲公司的出質(zhì)行為已發(fā)生效力,因為甲公司已通知了丙公司
C.甲公司的出賣行為有效,因為甲公司對該吊車仍享有所有權(quán)
D.甲公司的出賣行為效力未定,因為乙公司對該吊車享有質(zhì)權(quán)

5.單項選擇題證券經(jīng)紀人與證券公司的法律關(guān)系是()

A.勞動合同關(guān)系
B.委托代理關(guān)系
C.承攬合同關(guān)系
D.居間合同關(guān)系

最新試題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作,及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評估,應(yīng)當以合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。

題型:判斷題

公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。

題型:判斷題

代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。

題型:判斷題

下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關(guān)系的各種說法中,正確的有()

題型:多項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時,可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。

題型:判斷題