單項(xiàng)選擇題某基金從業(yè)人員甲離職應(yīng)聘到另一家基金公司，未經(jīng)公司許可，將公司客戶清單一并帶走，但并未向外部泄露相關(guān)信息，其行為違反了（）原則。

A.忠誠盡責(zé)
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)審慎
D.保守秘密


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1.單項(xiàng)選擇題基金從業(yè)人員小張?jiān)诠ぷ髦械玫接嘘P(guān)A股票的一些內(nèi)幕信息，于是在一個(gè)私下場(chǎng)合暗示自己的女友小王購買該股票，這種行為違反了（）原則。

A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.不得欺詐客戶
C.不得操縱市場(chǎng)
D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

2.單項(xiàng)選擇題下述各項(xiàng)中（）不是專業(yè)審慎的基本要求。

A.持證上崗
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.保守秘密
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

最新試題

下述各項(xiàng)中（）不是道德與法律的聯(lián)系。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中特別重要的是（）的風(fēng)險(xiǎn)偏好。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)中，不屬于封閉式基金的特點(diǎn)的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司（）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下述各項(xiàng)中（）不是專業(yè)審慎的基本要求。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下述各項(xiàng)中（）不是職業(yè)道德的作用。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》，約定內(nèi)容不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金經(jīng)理甲因個(gè)人原因向公司提出辭職，但尚未完成工作移交，他便離開了公司。甲的行為違反了（）要求。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架的內(nèi)容中，內(nèi)部環(huán)境的要素不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題