單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶或者賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，定期審核本金融機(jī)構(gòu)保存的客戶基本信息，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高客戶或者賬戶的審核應(yīng)嚴(yán)于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低客戶或者賬戶的審核。對(duì)本金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶或者賬戶，至少每（）進(jìn)行一次審核。

A.每季度
B.每半年
C.每年
D.每?jī)赡?/p>


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的，由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處（）罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處（）罰款。

A.五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下，一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下
B.二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元，一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下
C.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下，五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下
D.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下，二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元

3.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)懷疑客戶、資金、交易與恐怖主義有關(guān)時(shí)，應(yīng)采取以下措施（）

A.與客戶聯(lián)系，確認(rèn)其是否涉恐
B.交易金額太小的，可以不提交涉嫌恐怖性融資的可疑交易報(bào)告
C.交易金額達(dá)到大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，必須提交涉嫌恐怖融資的可疑交易報(bào)告
D.無(wú)論交易金額大小，都應(yīng)提及涉嫌恐怖融資的可疑交易報(bào)告

4.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)有（）行為的，人民銀行可根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》對(duì)其處以一定金額罰款的行政處罰。

A.未進(jìn)行反洗錢(qián)內(nèi)部檢查
B.未指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作
C.未對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)
D.未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別

最新試題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

開(kāi)戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢(qián)數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題