單項(xiàng)選擇題基金管理公司在基金投資運(yùn)作中，合規(guī)的做法是（）。

A.董事長直接給投資總監(jiān)打電話，要求他買入某只股票
B.公司的兩只公募基金和一個(gè)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃同時(shí)去申購某債券，對于申購到的債券，交易員按照三個(gè)投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例
C.總經(jīng)理在列席投資決策委員會(huì)時(shí)，建議研究部對某個(gè)行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)研究
D.公司五只基金同時(shí)買入一只股票，交易員讓指令數(shù)量小的先成交


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1.單項(xiàng)選擇題基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括（）。

A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整
B.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和理念
C.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
D.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤指標(biāo)

2.單項(xiàng)選擇題基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的（）。

A.社會(huì)各界監(jiān)督
B.崗位職業(yè)道德教育
C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
D.崗前職業(yè)道德教育

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于投資者教育工作的要求，以下表述正確的是（）。

A.投資者教育應(yīng)當(dāng)與公司提供的具體產(chǎn)品和服務(wù)有機(jī)結(jié)合
B.投資者教育應(yīng)當(dāng)遵守廣泛適用的投資者教育計(jì)劃
C.投資者教育應(yīng)當(dāng)采用監(jiān)管部門統(tǒng)一要求的模式
D.投資者教育應(yīng)當(dāng)納入公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)的控制，以下表述正確的是（）。

A.基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時(shí)將該股票申請加入公司股票庫，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告
B.研究員將研究報(bào)告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用
C.基金公司建立晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流
D.研究員按照基金經(jīng)理的意見，編寫研究報(bào)告