單項(xiàng)選擇題

關(guān)于投資者教育,以下描述正確的是()。
Ⅰ、在制定投資者教育策略時(shí),首先致力于普及投資專業(yè)技能
Ⅱ、投資決策教育是投資者教育體系的基礎(chǔ)
Ⅲ、資產(chǎn)配置教育是投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)的科學(xué)計(jì)劃和控制
Ⅳ、權(quán)益保護(hù)教育不是市場(chǎng)化的要求

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)的控制,以下表述正確的是()。

A.基金經(jīng)理為投資某股票,安排研究員臨時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公司股票庫(kù),并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告
B.研究員將研究報(bào)告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用
C.基金公司建立晨會(huì)交流機(jī)制,由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流
D.研究員按照基金經(jīng)理的意見,編寫研究報(bào)告

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于私募基金管理人的登記和私募基金備案,以下表述正確的是()。

A.私募基金管理人登記的目的之一是為依法登記基金管理人的資信
B.私募基金管理人登記制度的目的在于通過(guò)健全的行政許可制度規(guī)范私募行業(yè)
C.私募基金的備案應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢之后進(jìn)行
D.私募基金管理人須獲得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)審批后才能設(shè)立

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于私募基金管理人的登記,以下描述錯(cuò)誤的是()。

A.申請(qǐng)登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容
B.私募基金管理人申請(qǐng)登記,應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息
C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查
D.私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案,即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于私募基金的銷售,以下做法合規(guī)的是()。

A.向投資者承諾最低收益
B.向投資者承諾投資本金不受損失
C.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書
D.向非合格投資者轉(zhuǎn)讓私募基金份額

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于開放式基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率
B.贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān),不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金資產(chǎn)
C.申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān),不列入基金資產(chǎn)
D.銷售服務(wù)費(fèi)由申購(gòu)人承擔(dān),不從基金資產(chǎn)計(jì)提

最新試題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是()

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普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理

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某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系)說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見,正確的是()

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基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

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利潤(rùn)原則是指()

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()不屬于開放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問(wèn),甲的行為違反了如下()的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題