多項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,應(yīng)開展持續(xù)的客戶身份識別,包括但不限于()。

A.更新客戶以及關(guān)聯(lián)人員身份信息
B.對客戶開展持續(xù)的交易監(jiān)控
C.根據(jù)客戶身份、所使用服務(wù)和產(chǎn)品以及其他風(fēng)險(xiǎn)要素的變化及時(shí)調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級,確??蛻粜畔⒓捌湎村X風(fēng)險(xiǎn)評級準(zhǔn)確、完整
D.定期核查客戶是否納入“嚴(yán)重違法失信信息名單”和電信網(wǎng)絡(luò)詐騙黑名單


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1.多項(xiàng)選擇題如出現(xiàn)以下情形,應(yīng)拒絕辦理業(yè)務(wù)有()。

A.客戶所提供的身份證件、簽證等相關(guān)證件經(jīng)核查或鑒定為虛假證件
B.客戶所提供的身份證明文件不在有效期內(nèi)
C.客戶為中風(fēng)險(xiǎn)客戶
D.客戶或客戶關(guān)聯(lián)人員出現(xiàn)在反洗錢制裁名單中

2.多項(xiàng)選擇題在對公客戶身份識別工作中應(yīng)遵循的基本原則為()。

A.勤勉盡責(zé)
B.風(fēng)險(xiǎn)為本
C.持續(xù)識別
D.保密原則

3.多項(xiàng)選擇題對公客戶身份識別和盡職調(diào)查的基本要求包括()。

A.獲取和記錄客戶基本信息以便能夠確認(rèn)其真實(shí)身份
B.篩查制裁名單
C.評估并確定客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級
D.對于禁止類客戶,不得提供金融服務(wù)

4.多項(xiàng)選擇題對公反洗錢業(yè)務(wù)中,對公客戶包括:()。

A.法人
B.個(gè)體工商戶
C.其他組織
D.自然人

5.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為包括()。

A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
C.采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
D.對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后,仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的

最新試題

智能服務(wù)區(qū)是指以()為核心的智能設(shè)備服務(wù)區(qū)域。

題型:單項(xiàng)選擇題

核心網(wǎng)點(diǎn)全面開展各項(xiàng)銀行業(yè)務(wù),服務(wù)功能完備、輻射范圍寬廣,承接全行各條線業(yè)務(wù)在網(wǎng)點(diǎn)的落地工作。

題型:判斷題

營銷服務(wù)區(qū)標(biāo)配()。

題型:單項(xiàng)選擇題

營業(yè)期間,()根據(jù)所在網(wǎng)點(diǎn)人員、業(yè)務(wù)狀況,動(dòng)態(tài)調(diào)整對外營業(yè)的柜口數(shù)量。

題型:單項(xiàng)選擇題

自助網(wǎng)點(diǎn)通過自助設(shè)備提供7*24小時(shí)自助服務(wù)。

題型:判斷題

員工站姿、坐姿、行姿端莊大方。不得出現(xiàn)以下()不良舉止為。

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶在辦理業(yè)務(wù)時(shí),大堂服務(wù)人員及時(shí)勸導(dǎo)、避免其他客戶進(jìn)入()區(qū)域的圍觀、等候行為(同行人員需征得客戶同意),有效保護(hù)客戶隱私。

題型:單項(xiàng)選擇題

所有員工佩戴飾物不得超過()件,均不能過于夸張。

題型:單項(xiàng)選擇題

發(fā)生營業(yè)廳客戶現(xiàn)場投訴或現(xiàn)場突發(fā)狀況處理,員工要誠懇接受客戶的批評,嚴(yán)禁與客戶爭吵,有條件的請至單獨(dú)會議室或辦公室,網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型后沒有辦公室和會議室的輕型網(wǎng)點(diǎn)不要求隔離到獨(dú)立空間處理。

題型:判斷題

在對非保本或浮動(dòng)收益型金融產(chǎn)品進(jìn)行介紹時(shí),可以使用“沒有風(fēng)險(xiǎn)”、“穩(wěn)賺”、“絕對沒問題”等類似用語。

題型:判斷題