A.各級(jí)公司部署本級(jí)公司反洗錢工作的及時(shí)性、科學(xué)性
B.各級(jí)公司反洗錢工作考核管理實(shí)施情況
C.反洗錢內(nèi)部審計(jì)和檢查開展情況
D.重大洗錢案件處置、各類相關(guān)檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況，但無需關(guān)注反洗錢責(zé)任追究情況
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.各級(jí)公司高管人員反洗錢履職情況
B.各職能部門反洗錢履職情況
C.各條線人員反洗錢履職情況
D.反洗錢牽頭部門與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行聯(lián)系機(jī)制建立情況
A.反洗錢專職機(jī)構(gòu)及崗位設(shè)立情況
B.各條線反洗錢兼崗配備情況
C.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)及工作組成立及調(diào)整情況
D.反洗錢履職資源保障情況
A.反洗錢內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況審計(jì)
B.客戶身份識(shí)別履行情況審計(jì)
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定履行情況審計(jì)
D.客戶身份資料及交易記錄保存情況審計(jì)
E.大額和可疑交易報(bào)告履行情況審計(jì)。
F.涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)情況審計(jì)
A.及時(shí)揭示各級(jí)公司反洗錢工作中存在的問題及薄弱環(huán)節(jié)，促進(jìn)反洗錢工作合法合規(guī)
B.切實(shí)履行審計(jì)職責(zé)，滿足外部監(jiān)管對(duì)反洗錢審計(jì)監(jiān)督的要求
C.強(qiáng)化對(duì)問題整改的監(jiān)督，促進(jìn)提升反洗錢工作質(zhì)量
D.促進(jìn)反洗錢監(jiān)督工作常規(guī)化，提升各級(jí)公司反洗錢監(jiān)督能力
A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第1號(hào)）
B.《保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作管理辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2011〕52號(hào)）
C.《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司反洗錢工作管理辦法》（國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2017〕411號(hào)）
D.《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司大額交易和可疑交易識(shí)別與報(bào)告管理規(guī)定》（國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2017〕579號(hào)）
最新試題
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。