A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第1號(hào)）
B.《保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作管理辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2011〕52號(hào)）
C.《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司反洗錢工作管理辦法》（國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2017〕411號(hào)）
D.《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司大額交易和可疑交易識(shí)別與報(bào)告管理規(guī)定》（國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2017〕579號(hào)）
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A.主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并及時(shí)報(bào)告重大洗錢線索；
B.協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)破獲重大涉嫌洗錢案件；
C.防范或遏止相關(guān)犯罪行為；
D.在反洗錢調(diào)查中發(fā)揮重要作用；
E.受到省級(jí)及以上監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)書面表?yè)P(yáng)或感謝；
F.其他有突出表現(xiàn)情況。
A.監(jiān)管意見(jiàn)書
B.風(fēng)險(xiǎn)提示函
C.質(zhì)詢通知
D.約見(jiàn)談話通知
E.監(jiān)管走訪通知
A.業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)
B.備份數(shù)據(jù)庫(kù)
C.事后監(jiān)督系統(tǒng)
D.憑證保管庫(kù)及縮微系統(tǒng)
A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂；
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更；
C.涉及反洗錢工作的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；
D.洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估報(bào)告或其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析材料；
E.其他由監(jiān)管部門明確要求報(bào)告的涉及反洗錢的事項(xiàng)。
A.培訓(xùn)通知
B.培訓(xùn)人員簽到記錄
C.培訓(xùn)資料
D.測(cè)試記錄
最新試題
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
開(kāi)戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。