A.培訓(xùn)通知
B.培訓(xùn)人員簽到記錄
C.培訓(xùn)資料
D.測試記錄
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.了解客戶投保目的、收入狀況及保險(xiǎn)費(fèi)資金來源
B.了解實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況
C.相應(yīng)提高客戶辦理?xiàng)l件，加強(qiáng)強(qiáng)化性識(shí)別措施
D.限制高風(fēng)險(xiǎn)客戶購買、使用高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)
A.行業(yè)
B.身份與洗錢
C.職務(wù)犯罪
D.稅務(wù)犯罪
A.客戶風(fēng)險(xiǎn)
B.地域風(fēng)險(xiǎn)
C.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)
A.產(chǎn)品屬性
B.業(yè)務(wù)流程
C.系統(tǒng)控制
D.崗位配置
A.保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)按照公司反洗錢法律義務(wù)要求識(shí)別客戶身份。
B.公司在辦理業(yè)務(wù)時(shí)能夠及時(shí)獲得客戶身份信息，必要時(shí)，可以從保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)獲得客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
C.公司為保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)代其識(shí)別客戶身份提供培訓(xùn)等必要協(xié)助。
D.保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照公司要求開展反洗錢大額交易和可疑交易識(shí)別工作。
最新試題
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
下列哪些國家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)？（）
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。