多項(xiàng)選擇題交易場(chǎng)所、交易商應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，遵循“了解你的客戶”原則，針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易應(yīng)當(dāng)釆取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施，包括（）。

A.了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)
B.了解客戶資金的來(lái)源和性質(zhì)
C.了解實(shí)際控制客戶的自然人
D.交易的實(shí)際受益人


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2.多項(xiàng)選擇題接續(xù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)涵蓋3個(gè)月監(jiān)測(cè)期內(nèi)的新增可疑交易，并注明（）。

A.首次提交可疑交易報(bào)告號(hào)
B.報(bào)告緊急程度
C.后續(xù)控制措施
D.追加次數(shù)

4.多項(xiàng)選擇題義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，合理釆?。ǎ┑却胧?，進(jìn)一步審核客戶的身份、資金、資產(chǎn)和交易等相關(guān)信息。

A.內(nèi)部盡職調(diào)查
B.回訪
C.實(shí)地查訪
D.向公安部門、工商行政管理部門、稅務(wù)部門核實(shí)
E.向居委會(huì)、街道辦、村委會(huì)了解

最新試題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。

題型：判斷題

貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫(xiě)分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型：判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題