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A.交流與溝通
B.內(nèi)控體系的文件化要求
C.文件控制
D.記錄控制
A.內(nèi)部控制績效監(jiān)測
B.違規(guī)、險情、事故的糾正與預(yù)防措施
C.內(nèi)部控制體系評價
D.管理評審
E.持續(xù)改正
A.運行控制
B.計算機系統(tǒng)環(huán)境下的控制
C.應(yīng)急準(zhǔn)備與處置
D.行為控制
A.銀行公司治理
B.董事會、監(jiān)事會和高級管理層責(zé)任
C.內(nèi)控政策
D.內(nèi)部控制目標(biāo)
E.組織結(jié)構(gòu)
F.企業(yè)文化
G.人力資源
A.高層檢查
B.行為控制
C.實物控制
D.風(fēng)險暴露限制的審查
E.審批與授權(quán)
F.驗證與核實
G.不兼容崗位的適當(dāng)分離
最新試題
湖南省農(nóng)村信用社流程銀行建設(shè)分基礎(chǔ)建設(shè)和全面風(fēng)險管理二個階段。
商業(yè)銀行的主要風(fēng)險類別：信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險、國家風(fēng)險、聲譽風(fēng)險、法律風(fēng)險及戰(zhàn)略風(fēng)險。
合規(guī)與風(fēng)險管理人員哪些條件？
決策流程是指決策層在研究決定重大問題過程中發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題相關(guān)活動的流程。
銀行合規(guī)文化的內(nèi)涵是：一是確定基調(diào)；二是確定理念；三是推行觀念；四是提高認(rèn)識；五是促進互動。
風(fēng)險管理應(yīng)植根于農(nóng)村中小金融機構(gòu)的企業(yè)文化，并作為董事會戰(zhàn)略決策。
銀行的合規(guī)建設(shè)是指什么？
法人行社各業(yè)務(wù)部門是風(fēng)險管理的第一道防線，應(yīng)設(shè)立風(fēng)險管理崗位，配備專職或兼職人員負責(zé)部門及本條線的風(fēng)險管理工作。
省聯(lián)社風(fēng)險長效機制建設(shè)統(tǒng)一性原則是指：統(tǒng)一安排部署湖南省農(nóng)村信用社推進工作；統(tǒng)一組織架構(gòu)；統(tǒng)一工作要求。
省聯(lián)社風(fēng)險長效機制建設(shè)全面性原則是指：一是各個條線全涵蓋；二是各個環(huán)節(jié)，事前、事中事后全覆蓋；三是風(fēng)險識別、計量、評估、監(jiān)測、控制貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督的全過程。