單項選擇題金融機(jī)構(gòu)在研發(fā)創(chuàng)新型金融產(chǎn)品過程中，應(yīng)進(jìn)行（），并書面記錄相關(guān)情況。

A.洗錢風(fēng)險評估
B.洗錢結(jié)果評價
C.洗錢犯罪防控
D.反洗錢培訓(xùn)


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2.單項選擇題義務(wù)機(jī)構(gòu)對非自然人客戶受益所有人的追溯，應(yīng)當(dāng)逐層深入并最終明確為掌握控制權(quán)或者獲取收益的自然人，對于公司的受益所有人判定標(biāo)準(zhǔn)不正確的是（）。

A.直接擁有超過25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人
B.間接擁有超過20%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人
C.通過人事、財務(wù)等其他方式對公司進(jìn)行控制的自然人
D.公司的高級管理人員

4.單項選擇題下列不屬于洗錢的過程（）。

A.放置階段
B.離析階段
C.轉(zhuǎn)移階段
D.融合階段

5.單項選擇題金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單所列國家（地區(qū)）、組織、個人有關(guān)，應(yīng)（）。

A.立即終止與該客戶發(fā)生交易
B.立即中止與該客戶發(fā)生交易
C.立即送交金融機(jī)構(gòu)高級管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報告
D.立即提交可疑交易報告

最新試題

各農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)實行批量采購物品清單管理，對清單范圍內(nèi)的消耗品統(tǒng)一采購、統(tǒng)一管理、分發(fā)領(lǐng)用。（）

題型：判斷題

為提高員工工作積極性，某農(nóng)村商業(yè)銀行通過費(fèi)用報銷的方式向職工發(fā)放獎勵，該種做法是正確的。（）

題型：判斷題

山東農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)采用間接法編報現(xiàn)金流量表。（）

題型：判斷題

農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部員工不良貸款清收獎勵應(yīng)在手續(xù)費(fèi)及傭金支出科目核算。（）

題型：判斷題

農(nóng)村商業(yè)銀行代辦儲蓄業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)和代辦收貸業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)應(yīng)按規(guī)定審批后集中列支，一律轉(zhuǎn)賬支付，不得支付現(xiàn)金。（）

題型：判斷題

農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)在財務(wù)開支審批辦法中明確規(guī)定各審批人對應(yīng)的審批權(quán)限，相應(yīng)的財務(wù)事項必須按審批權(quán)限逐級審批，必要時可越級審批。（）

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)行政性罰款允許稅前扣除。（）

題型：判斷題

個人自有資金不足時，可以通過貸款、財務(wù)借款等方式籌集資金購買、受讓股金。（）

題型：判斷題

賬外資產(chǎn)具有多樣性、隱蔽性等特點，不僅導(dǎo)致會計信息失真，造成資產(chǎn)流失，而且極易誘發(fā)和滋生一系列的違規(guī)違法和腐敗問題。（）

題型：判斷題

清算是指與債權(quán)人和債務(wù)人有關(guān)的支付服務(wù)組織，按照特定的規(guī)則，完成支付指令的交換，并計算出待清償債權(quán)債務(wù)結(jié)果的過程。（）

題型：判斷題