多項(xiàng)選擇題各一級(jí)分行對(duì)同時(shí)滿足以下哪些基本條件的NRA客戶可實(shí)行“白名單”管理？（）

A.客戶為境內(nèi)企業(yè)的子公司或集團(tuán)關(guān)聯(lián)公司
B.客戶的經(jīng)營范圍，以及客戶與境內(nèi)、境外的貿(mào)易方相對(duì)固定
C.客戶的境內(nèi)母公司或集團(tuán)關(guān)聯(lián)公司為外匯局貨物貿(mào)易外匯收支Ａ類企業(yè)
D.客戶或其母公司、集團(tuán)關(guān)聯(lián)公司與農(nóng)業(yè)銀行合作一年（含）以上


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2.多項(xiàng)選擇題總行應(yīng)定期組織退匯業(yè)務(wù)分析工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)存在洗錢及制裁風(fēng)險(xiǎn)的客戶，及時(shí)要求經(jīng)辦機(jī)構(gòu)采取下列哪些管控措施？（）

A.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
B.提高洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
C.暫?？缇硺I(yè)務(wù)
D.退出客戶關(guān)系

3.多項(xiàng)選擇題經(jīng)辦機(jī)構(gòu)對(duì)客戶制裁風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果存在異議的，可申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整。以下說法正確的是（）。

A.由較低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別向上調(diào)整的，需注明理由并經(jīng)本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員同意。
B.由中風(fēng)險(xiǎn)及以下級(jí)別逐級(jí)向下調(diào)整的，需注明理由后上報(bào)二級(jí)分行客戶部門和反洗錢主管部門，并經(jīng)部門審核人員審核同意。
C.由極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)逐級(jí)向下調(diào)整的，需注明理由后逐級(jí)上報(bào)一級(jí)分行客戶部門和反洗錢主管部門，并經(jīng)部門審核人員審核同意。
D.總行直營部門申請(qǐng)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)向下調(diào)整的，需經(jīng)總行反洗錢中心審核人員審核同意。

4.多項(xiàng)選擇題為加強(qiáng)跨境交易類對(duì)公客戶制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控，客戶經(jīng)理需根據(jù)預(yù)警處理結(jié)果，做出初步客戶準(zhǔn)入判斷。以下說法正確的是（）。

A.客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。
B.股東/投資人（持股比例不足50%）或其他主要關(guān)聯(lián)方命中SDN名單，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)認(rèn)為可以準(zhǔn)入的，需按照相關(guān)規(guī)定開展制裁風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查，并提交至相應(yīng)層級(jí)進(jìn)行審批，確保其跨境業(yè)務(wù)不會(huì)給農(nóng)行帶來制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
C.主要關(guān)聯(lián)方真實(shí)命中外國政要、國際組織高級(jí)管理人員等特定自然人，或?yàn)樘囟ㄗ匀蝗颂囟P(guān)系人員的，禁止準(zhǔn)入，經(jīng)本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員確認(rèn)后流程終止。
D.客戶或其主要關(guān)聯(lián)方真實(shí)命中中國、聯(lián)合國制裁名單、內(nèi)部拒絕名單的，禁止準(zhǔn)入，經(jīng)本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員確認(rèn)后流程終止。

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行跨境交易類對(duì)公客戶盡職調(diào)查操作規(guī)程》，下列客戶盡職調(diào)查審核層級(jí)說法正確的是（）。

A.內(nèi)勤行長在盡職調(diào)查后認(rèn)為可以準(zhǔn)入的，需根據(jù)客戶制裁風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，將盡職調(diào)查檔案提交至不同層級(jí)進(jìn)行審核
B.中風(fēng)險(xiǎn)及以下客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)由本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員審核
C.高風(fēng)險(xiǎn)及以上客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)逐級(jí)上報(bào)至一級(jí)分行客戶部門及反洗錢部門審核人員審核
D.極高風(fēng)險(xiǎn)及以上客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)逐級(jí)上報(bào)至總行客戶部門及反洗錢部門審核人員審核

最新試題

《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識(shí)別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對(duì)象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級(jí)分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。

題型：判斷題

美國財(cái)政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。

題型：單項(xiàng)選擇題

申請(qǐng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國連接點(diǎn)或者美國具有司法管轄權(quán)。

題型：判斷題

如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。

題型：單項(xiàng)選擇題

下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）

題型：多項(xiàng)選擇題