遼寧住院醫(yī)師康復科康復醫(yī)學的理論基礎章節(jié)練習(2016.06.14)

來源：考試資料網(wǎng)

1 金融機構應當按照（）的原則，妥善保管客戶身份資料和交易記錄。

2 對符合下列條件之一的大額交易，如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的，可以不報告：（）。

3 金融機構應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告下列大額交易：（）。

4 反洗錢法所稱金融機構，是指依法設立的從事金融業(yè)務的（）以及國務院反洗錢行政主管部門確定并公布的從事金融業(yè)務的其他機構。

5 金融機構有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正；情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：（）。

6 金融機構有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正；情節(jié)嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分：（）。

7 下列機構中，應當依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務的是:()。

8 中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)金融機構報送的大額交易報告或者可疑交易報告有要素不全或者存在錯誤的，可以向提交報告的金融機構發(fā)出補正通知，金融機構應在接到發(fā)出補正通知的（）工作日內補正。

9 經(jīng)調查仍不能排除洗錢嫌疑的，應當立即向有管轄權的偵查機關報案?？蛻粢髮⒄{查所涉及的賬戶資金轉往境外的，經(jīng)國務院反洗錢行政主管部門負責人批準，可以采取臨時凍結措施，臨時凍結不得超過()小時。

10 （）負責全國的反洗錢監(jiān)督管理工作。