內控與合規(guī)風險管理章節(jié)練習(2018.03.21)

來源：考試資料網(wǎng)

1 案件風險排查包括（）。

2 會計業(yè)務印章的保管和使用應按照（）原則。

3 高級管理層制定書面的合規(guī)政策，報經(jīng)（）審議批準后傳達給全體員工。

4 商業(yè)銀行建立的用以鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護舉報人的制度是（）。

5.問答題信貸資產風險分類應遵循哪些原則？

真實性原則；及時性原則；充分性原則；審慎性原則

6 違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報批評處理（）。

7 合規(guī)風險識別、評估步驟包括收集梳理本行所有的合規(guī)風險點、（）。

8 根據(jù)《商業(yè)銀行收費行為執(zhí)法指南》，收費行為可能發(fā)生在（）。

9 未建立完善的授權制度和規(guī)范的授權標準，以下無效的防范措施是：（）。

10 根據(jù)《商業(yè)銀行收費行為執(zhí)法指南》，商業(yè)銀行收費行為應當遵循（）的原則。