湖南農(nóng)商銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(2020.05.16)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題根據(jù)銀監(jiān)部門的有關規(guī)定，稽核部門負責人調(diào)整必須報上一級稽核部門同意，稽核人員調(diào)整必須征得稽核部門負責同意。

2 對認真履行職責、忠于職守、堅持原則、做出顯著成績的內(nèi)部審計人員，由（）給予精神或者物質(zhì)獎勵。

3.判斷題中資商業(yè)銀行（不包括城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行和農(nóng)村合作銀行）授權的一級分支機構的最高拆入限額和最高拆出限額不超過該機構各項存款余額的8%。

4 電話銀行日累計交易限額最高可達（）。

5.問答題流程銀行的概念是什么？

參考答案：是銀行經(jīng)營運作流程化管理的簡稱。

6 案件風險的“三道防線”是指（）。

7 決定機關對農(nóng)村商業(yè)銀行分行、專營機構的開業(yè)申請自受理之日起（）個月內(nèi)作出批準或不予批準的書面決定。

8 屬于中央級和省級、設區(qū)的市級國家檔案館接收范圍的檔案，立檔單位應當自檔案形成之日起滿（）即向有關的國家檔案館移交。

9 組成銀（社）團貸款成員中負責與擔保人簽訂抵（質(zhì)）押合同、保證合同，辦理相關抵（質(zhì)）押登記手續(xù)，負責抵（質(zhì)）押物的日常管理的是（）。