湖南農(nóng)商銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2020.05.22)

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1 存款人開立存放同業(yè)資金專用存款賬戶，應(yīng)向開戶行提供開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件之外，還需提供（）

2 下列有關(guān)個(gè)人貸款說(shuō)法不正確的是（）。

3 一人有《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》分則中規(guī)定的兩種以上（含兩種）應(yīng)當(dāng)受到黨紀(jì)處分的違紀(jì)行為，應(yīng)當(dāng)（），按其數(shù)種違紀(jì)行為中應(yīng)當(dāng)受到的最高處分加重一檔給予處分。

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4 《黨章》規(guī)定，黨員對(duì)黨組織作出的處分決定不服，可以提出（），有關(guān)黨組織必須負(fù)責(zé)處理或者迅速轉(zhuǎn)遞，不得扣壓。

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5 對(duì)收入和費(fèi)用的審計(jì)較多地運(yùn)用到的方法是（）

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6 哪些稽核項(xiàng)目適宜采取定期稽核（）。

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7 現(xiàn)客戶申請(qǐng)為b賬戶開通特殊限額，單筆限額200萬(wàn)元，日累計(jì)金額500萬(wàn)元，請(qǐng)問(wèn)應(yīng)該如何操作？（）

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8 根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類的通知》，以下哪些案件不屬于第一類案件？（）

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9 高級(jí)管理層負(fù)責(zé)執(zhí)行經(jīng)董（理）事會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理政策。主要職責(zé)包括（）

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10 單位基本存款賬戶是指存款人因辦理日常轉(zhuǎn)賬結(jié)算和（）需要開立的銀行結(jié)算賬戶。

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