期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.05.27)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱的資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金；負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益。（）

參考答案：對

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2 律師被撤銷資格的，自被撤銷資格之日()內(nèi)，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。

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3 朔貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列()行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處IO萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

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4 下列有關(guān)期貨糾紛案件中侵權(quán)行為民事責(zé)任的認(rèn)定及處理的說法正確的有（）。

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5.判斷題當(dāng)客戶成為無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人時，期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對客戶帳戶進(jìn)行清算，并解除同客戶的委托關(guān)系。（）

參考答案：對

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6.判斷題期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前5個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。（）

參考答案：錯

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7 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓?（）

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8 某期貨公司成立于2007年6月，注冊資本為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2008年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持閱公司會計帳薄，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)。下列關(guān)于乙公司的表述，正確的是（）

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9.判斷題期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，并以客戶的名義為其進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。（）

參考答案：錯

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10 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

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