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每日一練
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證券從業(yè)證券合規(guī)考試多項選擇題每日一練(2019.05.02)
來源:考試資料網(wǎng)
1
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》規(guī)定,成立非法集資需具備以下哪些特征要件()
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2
對高風險業(yè)務風險警示措施包括()
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3
《證券公司監(jiān)督管理條例》中規(guī)定,違反本條例的規(guī)定,有下列情形之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格()
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4
任何單位或者個人有下列行為之一,操縱期貨交易價格的,責令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款:()
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5
下列關(guān)于證券公司營業(yè)網(wǎng)點的說法,正確的是()
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