證券從業(yè)證券合規(guī)考試判斷題每日一練(2019.11.01)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題公司對證券經(jīng)紀人客戶進行回訪，首次回訪在證券經(jīng)紀人客戶開戶后的10個工作日內完成。

2.判斷題客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，應當要求客戶進行更新?？蛻魶]有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，應當對客戶采取限制辦理新業(yè)務、限制撤銷指定交易、限制轉托管或者限制資金轉出等措施。

3.判斷題按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。

4.判斷題證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。

5.判斷題證券公司在開展市場推廣活動時，應當以清晰、醒目的方式標明相關材料為推廣材料，提示金融產(chǎn)品或金融服務的風險，明確產(chǎn)品或服務適合的對象。