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證券從業(yè)證券合規(guī)考試單項(xiàng)選擇題每日一練(2020.04.27)
來(lái)源:考試資料網(wǎng)
1
我國(guó)證券法的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類參與主體,其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管,其核心旨在()
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2
老花是某縣銀行的內(nèi)退人員,在這個(gè)縣城人脈還是不錯(cuò)的,平時(shí)也愛(ài)關(guān)心一下證券市場(chǎng),現(xiàn)在在市里某證券公司做經(jīng)紀(jì)人。但是縣城離市區(qū)有50公里。為方便他的客戶開戶,他讓客戶簽好字后,將相關(guān)客戶資料先傳真給營(yíng)業(yè)部完成開戶,這種行為屬于()。
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3
關(guān)于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的行為,不正確的是()
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4
下列關(guān)于合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的說(shuō)法不正確的是()
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5
中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)為()。
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