證券從業(yè)證券合規(guī)考試判斷題每日一練(2019.05.02)
來源:考試資料網(wǎng)1.判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前,對其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對不具備規(guī)定條件的人員,證券公司不得與其簽訂委托合同。
3.判斷題證券經(jīng)紀(jì)人除了應(yīng)當(dāng)參加執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)外,還應(yīng)按相關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
5.判斷題《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》是對經(jīng)紀(jì)人的營銷行為的約束,小劉認(rèn)為自己是公司的理財(cái)經(jīng)理,不需要遵守這個規(guī)定。