證券從業(yè)證券合規(guī)考試單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.05.06)

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1 作為一名證券經(jīng)紀(jì)人，隨著交易品種的復(fù)雜，交易規(guī)則也越來(lái)越復(fù)雜，但把握一些原則性的答案是必須的。證券公司根據(jù)投資者的委托，按照（）提出交易申報(bào)，參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任。

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2 根據(jù)《合同法》，下列屬于當(dāng)事人可以立即解除合同的情形是（）

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3 客戶(hù)在交易操作過(guò)程中連續(xù)幾次輸入錯(cuò)誤密碼，證券營(yíng)業(yè)部將有權(quán)凍結(jié)該賬戶(hù)的操作（）

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4 以下（）解決了經(jīng)紀(jì)人的法律地位、執(zhí)業(yè)條件、行為規(guī)范等問(wèn)題。

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5 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)獲得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格后（）內(nèi)未開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，將終止基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格。

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