單項選擇題我國立法中最早明確提出“客戶身份識別”的是()

A.金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定(中國人民銀行令[2003]第1號) 
B.金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定(中國人民銀行令[2007]第1號) 
C.反洗錢法 
D.中國人民銀行法


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1.單項選擇題人民銀行在反洗錢工作中的職責(zé)不包括()

A.反洗錢立法 
B.制定金融業(yè)反洗錢規(guī)則的職能 
C.對金融業(yè)反洗錢的行政管理職能 
D.負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)控

2.單項選擇題我國成為金融行動特別工作組正式成員的時間是()。

A.2007年4月28日 
B.2007年5月28日 
C.2007年6月28日 
D.2007年7月28日

3.單項選擇題《中華人民共和國反洗錢法》什么時候經(jīng)第十屆全國人大常委會第二十四次會議通過。()

A.2004年1月1日 
B.2006年10月31日 
C.2007年1月1日 
D.2007年3月1日

5.單項選擇題1990年12月28日,全國人大常委會頒布了《關(guān)于禁毒的決定》,在其第4條規(guī)定了()

A.洗錢罪
B.巨額財產(chǎn)來源不名罪
C.掩飾、隱瞞毒贓來源和性質(zhì)罪
D.窩藏、轉(zhuǎn)移、隱瞞毒品、毒贓罪

最新試題

公司受制裁個體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。()

題型:單項選擇題

根據(jù)《反洗錢法》,金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù),致使洗錢后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。

題型:單項選擇題

()是分支機構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人,對本分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負(fù)責(zé)。

題型:單項選擇題

中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心,依法履行的職責(zé)不包括()。

題型:單項選擇題

《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的,對金融機構(gòu)處()罰款。

題型:單項選擇題

在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu),應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度,履行反洗錢義務(wù)。

題型:單項選擇題

合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況,并在大額交易發(fā)生后的()個工作日內(nèi),通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。

題型:單項選擇題

為高風(fēng)險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時,應(yīng)經(jīng)()的批準(zhǔn)或授權(quán)。

題型:單項選擇題

《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時間是()。

題型:單項選擇題

法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼;可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限;()或者實際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。

題型:單項選擇題