A.資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件
B.外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書或外經(jīng)委批文
C.外商投資企業(yè)外匯登記證
D.預(yù)留銀行印鑒
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A.營業(yè)執(zhí)照
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證
C.稅務(wù)登記證
D.基本賬戶開戶許可證
A.數(shù)據(jù)中心應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，定期對數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。
B.調(diào)閱文檔時，須由調(diào)閱單位提出申請，填寫有關(guān)申請表。
C.調(diào)閱文檔申請應(yīng)提交中心有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并登記備案。
D.調(diào)閱文檔時，數(shù)據(jù)中心負(fù)責(zé)人須在場。
A.向人民銀行報送數(shù)據(jù)的時限為交易發(fā)生后的5個工作日內(nèi)（遇節(jié)假日順延）。
B.對人民銀行反饋的錯誤數(shù)據(jù)文件，查明屬于各級行補(bǔ)錄錯誤的，應(yīng)對錯誤之處進(jìn)行標(biāo)記注明并發(fā)送營業(yè)機(jī)構(gòu)更正。
C.重新向人民銀行補(bǔ)報數(shù)據(jù)的時限為接到人民銀行反饋的錯誤數(shù)據(jù)后的3個工作日內(nèi)（遇節(jié)假日順延）
D.應(yīng)于交易發(fā)生的次日，按時從業(yè)務(wù)系統(tǒng)提取交易數(shù)據(jù)，于中午前生成補(bǔ)錄清單。
A.反洗錢工作主管部門
B.監(jiān)察部門
C.國際業(yè)務(wù)部門
D.會計(jì)結(jié)算部門
A.各級行管理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助國家有關(guān)部門，對有關(guān)資金交易賬戶進(jìn)行核查
B.反洗錢工作主管部門于核查結(jié)束后2個工作日內(nèi)，在AMLS“核查管理登記”中進(jìn)行登記。
C.涉及國家秘密的核查，另行登記。
D.涉及國家秘密的核查，因保密需要，不進(jìn)行登記。
最新試題
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實(shí)施。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。