A.因不可抗力造成違法違規(guī)的
B.案發(fā)時(shí)主動(dòng)反映、舉報(bào)相關(guān)線索的
C.受他人暴力脅迫實(shí)施違法違規(guī)行為，且事后及時(shí)報(bào)告并積極采取補(bǔ)救措施的
D.自查發(fā)現(xiàn)、主動(dòng)揭露案件的
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A.因緊急避險(xiǎn)，被迫采取非常規(guī)手段處置突發(fā)案件，且造成的損害明顯小于不采取緊急避險(xiǎn)措施可能造成的損害的
B.主動(dòng)采取有效措施消除或減輕危害后果的
C.情節(jié)輕微且未造成損害的
D.積極配合案件調(diào)查，為案件調(diào)查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的
A.委派會(huì)計(jì)（授權(quán)經(jīng)理）輪崗期限最長不超過2年
B.禁止采用離崗休假、離崗審計(jì)代替輪崗制度的落實(shí)
C.基層營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人輪崗期限最長不超過3年，并可根據(jù)實(shí)際情況另行安排離任審計(jì)時(shí)間
D.對于重要崗位員工的輪崗期限原則上以年度為限，輪崗率要求100%
A.2
B.4
C.12
D.24
A.督促執(zhí)行各項(xiàng)制度和紀(jì)律要求
B.計(jì)劃財(cái)務(wù)部門
C.審計(jì)監(jiān)察部門
D.相關(guān)部門
A.后續(xù)管理原則
B.檢查考核原則
C.失職必罰原則
D.崗位分離原則
最新試題
銀行員工可以以個(gè)人名義與客戶建立私人委托關(guān)系。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作包括哪些內(nèi)容：（）
銀行業(yè)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員凡是發(fā)生有章不循、違章操作的，不論是否造成損失一律嚴(yán)肅處理，涉嫌違法的要堅(jiān)決移送司法機(jī)關(guān)。
《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的通知》規(guī)定，關(guān)于加強(qiáng)“三道防線”建設(shè)方面，說法正確的是（）
營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)拓展，安全防范工作可交保安員負(fù)責(zé)，非營業(yè)時(shí)間無須進(jìn)行安全巡查。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對員工行為的監(jiān)督管理，特別是要關(guān)注員工“八小時(shí)”以外的行為。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)需要隨意查詢個(gè)人信用報(bào)告
內(nèi)外部對賬要求達(dá)到“六相符”。下列屬于“六相符”的是：（）
簡述銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作中所述的案件定義。