多項(xiàng)選擇題內(nèi)外部對(duì)賬要求達(dá)到“六相符”。下列屬于“六相符”的是:()

A.賬賬相符
B.賬款相符
C.賬冊(cè)相符
D.內(nèi)外賬相符


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1.多項(xiàng)選擇題《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的通知》規(guī)定,關(guān)于加強(qiáng)“三道防線”建設(shè)方面,說法正確的是()

A.業(yè)務(wù)管理?xiàng)l線作為第一道防線應(yīng)承擔(dān)起風(fēng)險(xiǎn)防控的首要責(zé)任,負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)制度的制訂、執(zhí)行、日常檢查和持續(xù)改進(jìn),及時(shí)收集基層機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)訴求和風(fēng)險(xiǎn)防范建議,動(dòng)態(tài)調(diào)整制度、流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施,提出修訂重要憑證和合同文本等建議
B.風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)條線作為第二道防線應(yīng)認(rèn)真落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)檢查、風(fēng)險(xiǎn)事件牽頭處置及實(shí)施問責(zé)等職責(zé)
C.審計(jì)監(jiān)督條線作為第三道防線應(yīng)加大對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患的監(jiān)督檢查,對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問題提出整改意見
D.三道防線各部門應(yīng)分工明確、職責(zé)清晰、有機(jī)配合、無縫對(duì)接

2.多項(xiàng)選擇題銀行員工下列哪幾種行為被監(jiān)管部門所禁止?()

A.銀行員工個(gè)人卡(賬)與企業(yè)賬戶發(fā)生資金往來
B.銀行員工為親屬和朋友代開賬戶
C.銀行員工為客戶墊款、提取現(xiàn)金、購(gòu)匯
D.在工作時(shí)間為企業(yè)代處理賬務(wù),在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為企業(yè)保管賬冊(cè)、票據(jù)印鑒、密碼等

3.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)員工發(fā)現(xiàn)下列哪些情況,須第一時(shí)間向部門經(jīng)理或上級(jí)主管部門報(bào)告?()

A.案件和案件隱患
B.風(fēng)險(xiǎn)事件
C.重大內(nèi)控漏洞
D.員工行為失范

5.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照()的標(biāo)準(zhǔn),對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)問題落實(shí)整改。

A.行為糾正到位
B.制度完善到位
C.風(fēng)險(xiǎn)控制到位
D.責(zé)任追究到位

最新試題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》所稱的案件包括因經(jīng)濟(jì)糾紛引起的民事案件。

題型:判斷題

《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類的通知》規(guī)定,案件分類中銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法,但存在其他違法違規(guī)行為且該違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在聯(lián)系的,為第二類案件。

題型:判斷題

禁止預(yù)留印鑒卡的采集和保管人員兼崗。

題型:判斷題

《湖南省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法(試行)》中規(guī)定對(duì)案件責(zé)任人的追究應(yīng)建立區(qū)別問責(zé)機(jī)制,按照()原則,實(shí)行鼓勵(lì)自查,盡職免責(zé)政策。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)案件責(zé)任追究中的“雙線問責(zé)”、“上追兩級(jí)”、“一案四問責(zé)”具體是指什么?

題型:?jiǎn)柎痤}

簡(jiǎn)述銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作中所述的案件定義。

題型:?jiǎn)柎痤}

內(nèi)外部對(duì)賬要求達(dá)到“六相符”。下列屬于“六相符”的是:()

題型:多項(xiàng)選擇題

銀行業(yè)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員凡是發(fā)生有章不循、違章操作的,不論是否造成損失一律嚴(yán)肅處理,涉嫌違法的要堅(jiān)決移送司法機(jī)關(guān)。

題型:判斷題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作包括哪些內(nèi)容:()

題型:多項(xiàng)選擇題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照()的標(biāo)準(zhǔn),對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)問題落實(shí)整改。

題型:多項(xiàng)選擇題