A.銀行員工個(gè)人卡（賬）與企業(yè)賬戶發(fā)生資金往來
B.銀行員工為親屬和朋友代開賬戶
C.銀行員工為客戶墊款、提取現(xiàn)金、購(gòu)匯
D.在工作時(shí)間為企業(yè)代處理賬務(wù)，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為企業(yè)保管賬冊(cè)、票據(jù)印鑒、密碼等
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A.案件和案件隱患
B.風(fēng)險(xiǎn)事件
C.重大內(nèi)控漏洞
D.員工行為失范
A.全面排查
B.重點(diǎn)排查
C.專項(xiàng)排查
D.日常排查
A.行為糾正到位
B.制度完善到位
C.風(fēng)險(xiǎn)控制到位
D.責(zé)任追究到位
A.警告
B.留用察看
C.解除勞動(dòng)合同
D.記過
A.董事長(zhǎng)
B.行長(zhǎng)
C.監(jiān)事長(zhǎng)
D.分管業(yè)務(wù)條線領(lǐng)導(dǎo)人員
最新試題
銀行業(yè)員工發(fā)現(xiàn)下列哪些情況，須第一時(shí)間向部門經(jīng)理或上級(jí)主管部門報(bào)告？（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺抵制并積極向有關(guān)部門舉報(bào)（）。
嚴(yán)禁將個(gè)人名章、授權(quán)卡、密碼交給他人使用或復(fù)制、共用、超權(quán)限持有他人的用戶名和密碼。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)需要隨意查詢個(gè)人信用報(bào)告
《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類的通知》指出，根據(jù)案件定義和分類，如果銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，且銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員也無其他違法違規(guī)行為的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)則無需報(bào)送此類案件。
案件責(zé)任追究的有關(guān)要求（）
內(nèi)外部對(duì)賬要求達(dá)到“六相符”。下列屬于“六相符”的是：（）
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照（）的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)問題落實(shí)整改。
《湖南省農(nóng)村信用社重點(diǎn)領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)排查指導(dǎo)意見（試行）》規(guī)定，案件風(fēng)險(xiǎn)排查包括（）