A.后續(xù)管理原則
B.檢查考核原則
C.失職必罰原則
D.崗位分離原則
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A.1、2、3
B.1、1、2
C.2、1、2
D.2、2、3
A.合規(guī)與風(fēng)險部門
B.計劃財務(wù)部門
C.審計監(jiān)察部門
D.相關(guān)部門
A.3
B.5
C.7
D.10
A.法人行社
B.辦事處
C.省聯(lián)社
D.銀監(jiān)部門
A.市場風(fēng)險
B.流動性風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
最新試題
《湖南省農(nóng)村信用社重點領(lǐng)域案件風(fēng)險排查指導(dǎo)意見(試行)》規(guī)定,案件風(fēng)險排查包括()
銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)生的民事案件和行政案件有關(guān)信息屬于《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件(風(fēng)險)信息報送及登記辦法》所指的案件信息。
營業(yè)網(wǎng)點負責(zé)人主要負責(zé)業(yè)務(wù)拓展,安全防范工作可交保安員負責(zé),非營業(yè)時間無須進行安全巡查。
嚴禁銀行員工利用客戶賬戶過渡本人資金,或通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金、虛增存款。
《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的通知》規(guī)定,關(guān)于加強“三道防線”建設(shè)方面,說法正確的是()
對案件責(zé)任追究中的“雙線問責(zé)”、“上追兩級”、“一案四問責(zé)”具體是指什么?
根據(jù)銀監(jiān)部門有關(guān)文件,案件責(zé)任追究的有關(guān)要求()。
案件責(zé)任追究的有關(guān)要求()
《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機構(gòu)案件定義及案件分類的通知》規(guī)定,案件分類中銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法,但存在其他違法違規(guī)行為且該違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在聯(lián)系的,為第二類案件。
《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機構(gòu)案件定義及案件分類的通知》指出,根據(jù)案件定義和分類,如果銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法,且銀行業(yè)金融機構(gòu)或其從業(yè)人員也無其他違法違規(guī)行為的,銀行業(yè)金融機構(gòu)則無需報送此類案件。