單項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)在對賬工作中,應(yīng)堅持“對賬四原則”:即適時對賬原則、不返原崗位處理原則、獨立審核原則和()。

A.后續(xù)管理原則
B.檢查考核原則
C.失職必罰原則
D.崗位分離原則


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《湖南省農(nóng)村信用社重點領(lǐng)域案件風(fēng)險排查指導(dǎo)意見(試行)》規(guī)定,案件風(fēng)險排查包括()

題型:多項選擇題

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對案件責(zé)任追究中的“雙線問責(zé)”、“上追兩級”、“一案四問責(zé)”具體是指什么?

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《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機構(gòu)案件定義及案件分類的通知》規(guī)定,案件分類中銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法,但存在其他違法違規(guī)行為且該違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在聯(lián)系的,為第二類案件。

題型:判斷題

《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機構(gòu)案件定義及案件分類的通知》指出,根據(jù)案件定義和分類,如果銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法,且銀行業(yè)金融機構(gòu)或其從業(yè)人員也無其他違法違規(guī)行為的,銀行業(yè)金融機構(gòu)則無需報送此類案件。

題型:判斷題