A.檢查實(shí)施基本情況
B.被查單位執(zhí)行反洗錢規(guī)定的基本情況
C.涉嫌違反反洗錢規(guī)定的具體情況
D.提出依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰、不予行政處罰以及移送等情況的建議，以及提出上述建議的依據(jù)
E.值得關(guān)注的問題
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A.進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查
B.詢問金融機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明
C.查閱、復(fù)制金融機(jī)構(gòu)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料
D.對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料依法予以封存
E.檢查金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)
A.判定被檢查單位是否全面執(zhí)行了反洗錢法律和法規(guī)要求
B.判定被檢查單位是否按要求制定了行之有效的反洗錢內(nèi)控制度和工作程序
C.判定被檢查單位是否按照要求進(jìn)行了大額和可疑資金交易報(bào)告
D.對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)的反洗錢工作的整體狀況作出評(píng)價(jià)
E.對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)的反洗錢工作風(fēng)險(xiǎn)水平作出評(píng)價(jià)
A.未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的
B.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C.與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的
D.違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的
E.拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。
A.情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
B.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款
C.致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款
D.致使洗錢后果發(fā)生的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
E.情節(jié)特別嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。
A.反洗錢法
B.金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定
C.刑法
D.金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
E.金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
最新試題
中國(guó)人民銀行當(dāng)前反洗錢監(jiān)管的主要內(nèi)容是加強(qiáng)反洗錢調(diào)查工作，預(yù)防和遏制洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)，增強(qiáng)反洗錢工作實(shí)效。
金融情報(bào)機(jī)構(gòu)的核心功能在于接收、分析和移交有關(guān)潛在洗錢和恐怖融資活動(dòng)的信息，同時(shí)對(duì)報(bào)告機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管。
中國(guó)人民銀行分支行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，如需延期退場(chǎng)，應(yīng)報(bào)上級(jí)（）批準(zhǔn)。
盡職責(zé)任是法律對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢職責(zé)作出的（）性規(guī)定，要求金融機(jī)構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé)，將職責(zé)具體化為自身的反洗錢行動(dòng)，而監(jiān)管部門也有了衡量金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。
金融情報(bào)機(jī)構(gòu)“分析”信息的目的不僅僅限于發(fā)現(xiàn)（）線索。
廣泛的（）原則是金融情報(bào)機(jī)構(gòu)成為反洗錢網(wǎng)絡(luò)核心樞紐機(jī)構(gòu)的基本要求。
打擊洗錢犯罪的法律是否有效，對(duì)洗錢犯罪是否可以產(chǎn)生足夠的威懾力，關(guān)鍵在于是否可以追究洗錢分子的刑事責(zé)任。
金融情報(bào)機(jī)構(gòu)必須對(duì)接收的所有報(bào)告進(jìn)行實(shí)時(shí)分析。
在被保險(xiǎn)人請(qǐng)求保險(xiǎn)公司賠償或者給付保險(xiǎn)金時(shí)，如果金額為人民幣1萬(wàn)元以上或者外幣等值1000美元以上，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)留存被保險(xiǎn)人有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
銀行一直以來就處于報(bào)告可疑（以及其他）交易體制的（）位置。