A、全面性原則
B、持續(xù)性原則
C、重點識別原則
D、及時報告原則
E、保密性原則
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你可能感興趣的試題
A、客戶申請開立賬戶
B、客戶申請保管箱業(yè)務(wù)
C、交易金額單筆人民幣1萬元以上的無折（卡）的存款
D、為不在本行開立賬戶的客戶提供單筆外幣等值1000美元票據(jù)兌付
F、為不在本行開立賬戶的客戶提供單筆人民幣5000元的現(xiàn)金匯款
A、向公安、工商行政管理部門核實
B、實地查訪
C、回訪客戶
D、要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件。
A、客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的。
B、對向境內(nèi)匯入資金的境外機構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名、賬號和匯款人住所及其相關(guān)替代信息的。
C、客戶辦理大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)，只核對了身份證件，沒有進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查的。
D、采取必要措施后，懷疑先前客戶提供的身份資料的真實性、有效性、完整性的。
A、客戶要求變更法人代表
B、客戶變更聯(lián)系電話
C、營業(yè)機構(gòu)獲得的客戶信息與先前掌握的信息不一致的
D、客戶的行為或交易情況出現(xiàn)異常的
A、在交易發(fā)生的5個工作日內(nèi)提交大額交易報告，符合：單筆或當(dāng)日累計人民幣交易20萬元以上的現(xiàn)金票據(jù)解付。
B、在交易發(fā)生的10個工作日內(nèi)提交大額交易報告，符合：單筆或當(dāng)日累計人民幣交易20萬元以上的現(xiàn)金票據(jù)解付。
C、在交易發(fā)生的10個工作日內(nèi)提交可疑交易報告，符合：自然人銀行賬戶一次性大額存取現(xiàn)金。
D、只需在交易發(fā)生的10個工作日內(nèi)，提交可疑交易報告。
最新試題
并購交易中并購方的自籌資金比例不得低于（）。
根據(jù)銀監(jiān)規(guī)定，商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易分為一般關(guān)聯(lián)交易、重大關(guān)聯(lián)交易，以下說法錯誤的是（）。
根據(jù)上海銀行《單位定期存單質(zhì)押授信業(yè)務(wù)管理辦法》，以下哪類賬戶的外匯資金可用于質(zhì)押：（）。
根據(jù)《上海銀行代理個人金交所貴金屬業(yè)務(wù)管理辦法》，上海銀行以“（）”指標(biāo)衡量客戶風(fēng)險。
上海銀行保存客戶身份資料和交易記錄的期限要求描述不正確的是（）。
《商業(yè)銀行押品管理指引》規(guī)定商業(yè)銀行應(yīng)對押品管理情況進(jìn)行定期或不定期檢查，重點檢查（），排查風(fēng)險隱患，評估相關(guān)影響，并以書面形式在相關(guān)報告中反映。
常規(guī)貸后檢查頻率應(yīng)不少于一年一次，到期前三個月增加一次貸后檢查，落實好一次性還本付息資金來源；借款人在個人貸款發(fā)生信用不良或分類為關(guān)注及以上的，以及其他經(jīng)營單位認(rèn)為風(fēng)險較大的貸款，應(yīng)在常規(guī)檢查頻率基礎(chǔ)上，提高貸后檢查頻率，檢查頻率（）。
某金融機構(gòu)員工申請上銀信用貸款，下述哪個材料非必須提供？（）
根據(jù)《銀行業(yè)消費者權(quán)益保護(hù)工作指引》以下表述錯誤的是（）。
外匯信貸業(yè)務(wù)以特定貿(mào)易活動項下直接產(chǎn)生的現(xiàn)金流量作為融資方履約的資金來源，并以該貿(mào)易結(jié)算中的商業(yè)單據(jù)或（）等權(quán)利憑證作為履約保證。