A.合規(guī)總監(jiān)應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見
B.合規(guī)總監(jiān)應當采取有效措施,對公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督,并按照證券監(jiān)管機構的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查
C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存_i生違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的,應當及時向公司章程規(guī)定的內部機構報告,同時向公司住所地證監(jiān)局報告;有關行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的,還應當向有關自律組織報告
D.合規(guī)總監(jiān)應當保持與證券監(jiān)管機構和自律組織的聯(lián)系溝通,主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作
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A.獨立性
B.知情權
C.調查權
D.必要的工作條件
A.證券經紀
B.經營證券承銷與保薦
C.證券自營
D.證券資產管理
A.相對集中
B.權責統(tǒng)一
C.高度集中
D.權責分離
A.按托管客戶的交易結算資金總額的3%計算經紀業(yè)務風險資本準備
B.按托管客戶的交易結算資金總額的5%計算經紀業(yè)務風險資本準備
C.證券公司經營證券經紀業(yè)務的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D.證券公司經營證券經紀業(yè)務的,其凈資本不得低于人民幣5000萬元
A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算,應共同核算、共同承擔責任和風險
B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C.不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益
最新試題
證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()
在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下,持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會()會議。
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的,可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。()
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務,不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。()
證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。()
《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務,并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。()
資產管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。()
為加強對證券服務機構的管理,我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現(xiàn)場處理權。()
證券公司經營證券自營業(yè)務的,對已進行風險對沖的權益類證券和證券衍生產品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。()
證券公司總經理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權,并向股東會負責。()