單項選擇題（）要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.成本效益原則


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1.單項選擇題中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉(zhuǎn)變的標(biāo)志是（）。

A.1999年3月29日，國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)了中國證監(jiān)會制定的《原有投資基金清理規(guī)范方案》
B.1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》
C.2001年9月，我國第一只開放式基金誕生
D.2002年2月，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺

2.單項選擇題下列各項中（）是公司內(nèi)部風(fēng)險的主要來源。

A.法律法規(guī)
B.經(jīng)濟社會
C.文化制度
D.決策失誤

4.單項選擇題下列各項中（）不是基金公司內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容。

A.內(nèi)控大綱
B.基本管理制度
C.部門規(guī)章和業(yè)務(wù)操作手冊
D.行業(yè)法律法規(guī)

5.單項選擇題下列（）不是基金公司軟件使用時應(yīng)充分考慮的內(nèi)容。

A.穩(wěn)定性
B.可擴展性
C.易操作性
D.可靠性

6.單項選擇題基金持有人和基金管理人之間是（）關(guān)系。

A.同業(yè)
B.借貸
C.信托
D.合作

8.單項選擇題市場營銷、風(fēng)險控制和財務(wù)部門屬于基金公司的（）。

A.前臺部門
B.中臺部門
C.后臺部門
D.以上均不屬于

9.單項選擇題基金管理人的內(nèi)部控制和（）密不可分。

A.信息
B.資源
C.環(huán)境
D.法律

10.單項選擇題內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控（）。

A.目標(biāo)、原則、環(huán)境、措施
B.成本、收益
C.具體要求
D.規(guī)章制度

最新試題

內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行，這一原則是（）。

題型：單項選擇題

下列（）是基金公司內(nèi)部控制的基本要素。①控制環(huán)境②風(fēng)險評估③控制活動④信息溝通⑤內(nèi)部監(jiān)控⑥風(fēng)險化解

題型：單項選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)（）的原則。

題型：單項選擇題

下列各項中（）不是基金管理人建立信息披露制度的依據(jù)。

題型：單項選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制和（）密不可分。

題型：單項選擇題

基金公司的內(nèi)部控制機制由（）。

題型：單項選擇題

信息披露是基金管理人必須履行的一項（）。

題型：單項選擇題

基金管理人的（）是指公司為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

題型：單項選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循（）原則，嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度。①安全性②實用性③可操作性④成本收益性

題型：單項選擇題

基金及其管理人的（）既是基金管理人內(nèi)部控制的基本目標(biāo)，又是企業(yè)內(nèi)部控制基本的、非常重要的手段。

題型：單項選擇題