A.注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于1億元人民幣
B.資產(chǎn)質(zhì)量良好
C.沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為
D.最近3年在稅務、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄
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A.具有較好的經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)質(zhì)量良好
B.注冊資本不低于3億元人民幣
C.持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善
D.最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
A.與銀行、保險公司等其他金融機構(gòu)相比,經(jīng)營風險較高
B.收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎的咨詢費
C.核心競爭力來自投資管理能力
D.業(yè)務對時間與準確性的要求很高,任何失誤與遲誤都會造成很大問題
A.申請人的財務穩(wěn)健,資信良好
B.具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名
C.具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名
D.最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰,沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查
A.又稱專戶理財業(yè)務
B.由商業(yè)銀行擔任資產(chǎn)托管人
C.基金管理公司向特定客戶募集資金
D.運用委托財產(chǎn)進行證券投資的活動
A.基金募集與銷售
B.基金的投資管理
C.基金的會計核算
D.基金營運服務
最新試題
基金估值過程中可能發(fā)生的風險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務人員惡意違規(guī)操作等。()
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。I.公司重大關(guān)聯(lián)交易II.基金重大關(guān)聯(lián)交易III.公司審計事務IV.基金審計事務
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:I.監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設立;II.經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設立督察長一名;III.督察長設立后,報中國證監(jiān)會批準;IV.監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責,向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。
某基金公司員工甲認為,董事會對風險管理的有效性承擔最終責任,可以授權(quán)其下設的專門委員會履行相應的風險管理和監(jiān)督職責;員工乙認為,公司管理層對風險管理的有效性承擔直接責任,為了協(xié)助管理層履行風險管理職能,可以設立履行風險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法,下列判斷正確的是()。
托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時,場內(nèi)交易主要通過人工手段完成。()
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風險,基金托管人應對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。()
基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。()
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務與信息隔離原則,以下做法正確的是()。
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是()。I.董事II.監(jiān)事III.投資總監(jiān)IV.交易總監(jiān)
關(guān)于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責,以下說法錯誤的是()。