A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的；
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的；
C.客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的；
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的；
E.履行客戶身份識別義務(wù)時發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為。
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A.建立（或者維持現(xiàn)有）業(yè)務(wù)關(guān)系前，獲得高級管理層的批準(zhǔn)或者授權(quán)。
B.進一步深入了解客戶資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況、任職公司經(jīng)營狀況等信息。
C.在業(yè)務(wù)關(guān)系持續(xù)期間提高交易監(jiān)測的頻率和強度。
D.每半年開展一次定期審核。
A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的。
B.客戶行為或者交易情況沒有出現(xiàn)異常。
C.客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑的。
D.獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的。
E.客戶姓名或者名稱與國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)和司法機關(guān)依法要求金融機構(gòu)行政調(diào)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的。
A.根據(jù)公司客戶身份識別要求，收集相關(guān)客戶信息；針對銷售環(huán)節(jié)未完整準(zhǔn)確采集或錄入導(dǎo)致的客戶實際身份信息與核心系統(tǒng)不一致、紙質(zhì)投保單信息與核心系統(tǒng)不一致、后續(xù)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)無法獲取客戶完整的反洗錢身份識別相關(guān)材料等問題，負(fù)責(zé)重新采集并發(fā)起信息批改或維護。
B.在銷售活動中，關(guān)注客戶、資金和交易是否與洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動有關(guān)，如發(fā)現(xiàn)異常情形，將發(fā)現(xiàn)的線索隨業(yè)務(wù)資料提交業(yè)務(wù)管理部門。
C.負(fù)責(zé)按反洗錢牽頭部門提出的培訓(xùn)要求組織對所轄條線人員及其管理的銷售人員、代理機構(gòu)進行反洗錢宣導(dǎo)培訓(xùn)，并作好相關(guān)工作記錄檔案的建立和留存。
D.協(xié)助配合對該部門和條線的反洗錢檢查與考核，對發(fā)現(xiàn)問題進行整改并跟進整改情況。
A.落實公司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組及工作組的要求，協(xié)調(diào)相關(guān)部門開展反洗錢工作；
B.組織編寫或修訂公司反洗錢內(nèi)控制度，評估公司反洗錢操作規(guī)程的完整性和有效性；
C.組織反洗錢信息系統(tǒng)的需求提出、測試驗收和推廣上線工作；
D.組織、指導(dǎo)、監(jiān)督各級公司反洗錢履職工作包括客戶身份識別、客戶風(fēng)險等級管理、大額交易和可疑交易報告、信息管理、反洗錢自查自糾、宣傳、培訓(xùn)與考核等；
A.反洗錢組織架構(gòu)
B.制度建設(shè)
C.業(yè)務(wù)流程
D.技術(shù)系統(tǒng)改造
最新試題
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
義務(wù)機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。（）
鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。