多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)開(kāi)立基本存款賬戶(hù)的,銀行應(yīng)按照客戶(hù)性質(zhì)和類(lèi)型,要求客戶(hù)出具以下哪些證明文件()

A.企業(yè)法人,應(yīng)出具企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證的正本或副本
B.非法人企業(yè),應(yīng)出具企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本
C.機(jī)關(guān)和實(shí)行預(yù)算管理的事業(yè)單位,應(yīng)出具政府人事部門(mén)或編制委員會(huì)的批文或事業(yè)單位法人證書(shū)和財(cái)政部門(mén)同意其開(kāi)戶(hù)的證明
D.非預(yù)算管理的事業(yè)單位,應(yīng)出具政府人事部門(mén)或編制委員會(huì)的批文或登記證書(shū)


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1.多項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)包括哪些環(huán)節(jié)?()

A.檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題
B.通報(bào)問(wèn)題
C.跟蹤整改
D.責(zé)任認(rèn)定

2.多項(xiàng)選擇題開(kāi)立對(duì)公人民幣活期存款賬戶(hù)及定期賬戶(hù)的識(shí)別對(duì)象有哪些()

A.?dāng)M開(kāi)立賬戶(hù)的對(duì)公客戶(hù)
B.法定代表人
C.開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人
D.經(jīng)營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)人

3.多項(xiàng)選擇題開(kāi)立對(duì)公人民幣活期存款賬戶(hù)及定期存款賬戶(hù)的識(shí)別主體為以下哪些人員()

A.銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員
B.客戶(hù)經(jīng)理
C.經(jīng)營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)人
D.其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員

4.多項(xiàng)選擇題調(diào)查措施有()。

A、“兩規(guī)”和“兩指”;
B、要求有關(guān)部門(mén)、組織和人員提供相關(guān)情況;
C、對(duì)相關(guān)人員和事項(xiàng)進(jìn)行錄音、拍照、攝像;
D、查閱、復(fù)制相關(guān)資料;
E、暫予扣留、封存物品和非法所得;
F、查詢(xún)、提請(qǐng)人民法院凍結(jié)銀行存款;
G、責(zé)令停止侵害行為;
H、提請(qǐng)鑒定。

5.多項(xiàng)選擇題銀行為哪些地區(qū)的客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)時(shí),要審慎地審查交易雙方的身份背景?()

A.被列入聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁名單的實(shí)體
B.毒品販賣(mài)活動(dòng)猖獗的地區(qū)
C.FATF發(fā)布的反洗錢(qián)不合作國(guó)家和地區(qū)
D.高端客戶(hù)

最新試題

開(kāi)戶(hù)時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開(kāi)戶(hù)行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶(hù)。

題型:判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢(qián)數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢(xún)境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型:判斷題

洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí),填寫(xiě)分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型:判斷題

鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型:判斷題

貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶(hù)。

題型:判斷題

對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶(hù)的客戶(hù),應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型:判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶(hù)的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型:判斷題