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你可能感興趣的試題
A.司法凍結(jié)、司法查詢、可疑交易報告、行政機構(gòu)反洗錢調(diào)查不得對外提供
B.司法凍結(jié)、司法查詢、可疑交易報告、行政機構(gòu)反洗錢調(diào)查經(jīng)過審批可以對外提供
C.境外清算代理行要求提供除匯款信息、單位客戶注冊信息等以外的客戶身份信息、交易背景信息等授權(quán)同意提供
D.反洗錢工作中獲得的信息，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供
A.銀行業(yè)金融機構(gòu)應當每年開展反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部審計
B.內(nèi)部審計可以是專項審計，或者與其他審計項目結(jié)合進行
C.審計應當遵循獨立性原則，全面覆蓋境內(nèi)外分支機構(gòu)，按照董事會要求覆蓋控股附屬機構(gòu)
D.審計的范圍、方法和頻率應當與銀行經(jīng)營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應
A.上游賬戶呈"分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出"特征，頻繁接收通過網(wǎng)上銀行、柜面匯款和ATM 自助設(shè)備轉(zhuǎn)賬、非銀行支付機構(gòu)轉(zhuǎn)賬等方式轉(zhuǎn)入的資金
B.過渡賬戶呈現(xiàn)"分散轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出"特征，收到匯款后立即通過網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬等方式將資金分拆轉(zhuǎn)入團伙個人或公司賬戶
C.下游賬戶接收轉(zhuǎn)賬后通過短時間內(nèi)迅速取現(xiàn)等形式實現(xiàn)資金轉(zhuǎn)移
D.下游賬戶頻繁出現(xiàn)境外查詢，產(chǎn)生多筆相同金額的手續(xù)費。境外取現(xiàn)地點主要集中在東南亞等地
A.部分團伙賬戶使用OSA 賬戶或NRA 賬戶支付資金，有時利用非銀行支付機構(gòu)外匯業(yè)務支付資金
B.賬戶因涉及走私被海關(guān)緝私部門查詢，或公開信息顯示個人存在走私負面信息，例如有被海關(guān)處罰記錄等
C.團伙資金用途或附言中出現(xiàn)走私貨品的名稱或代碼，或出現(xiàn)運費、拖工等字樣
D.部分團伙賬戶有一定比例的資金流向境內(nèi)開立的非居民賬戶
A.送交金融機構(gòu)高級管理層審核
B.采取相應措施，包括但不限于∶停止金融賬戶的開立、變更、撤銷和使用，暫停金融交易，拒絕轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)，停止提供出口信貸、擔保、保險等金融服務，依法凍結(jié)賬戶資產(chǎn)
C.立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告，同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告，并按照相關(guān)主管部門的要求依法采取措
D.涉及恐怖活動組織及恐怖活動人員的，在前述規(guī)定動作的基礎(chǔ)上，需要依法向國家安全機關(guān)報告
A.客戶
B.客戶的交易對手
C.非自然人客戶的受益所有人
D.非自然人客戶的法定代表人
A.監(jiān)管檔案和日常監(jiān)管情況
B.上一年度評級結(jié)果和整改落實情況
C.報送自評表和相關(guān)證明材料的及時性
D.自評表和相關(guān)證明材料的真實、完整、準確程度
最新試題
網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識別點包括（）。
涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面，通常設(shè)置為較高或高收單扣率收費類型。
以下關(guān)于反洗錢資料保存的方式，說法正確的是（）。
以下哪一項不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識別點（）？
從犯罪規(guī)模上看，毒品共同犯罪案件所占比例很高，且呈團伙化、家族化、集團化趨勢。
以下哪一項不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識別點（）？
以下哪一項屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識別點（）？
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務、文化傳媒等。
在客戶行為方面，疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關(guān)系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務時，出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動，在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的？