A.賠償性
B.懲戒性
C.制約性
D.規(guī)范性
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A.必須采取合規(guī)職能集中化的模式（即所有合規(guī)工作人員均被安排在一個合規(guī)部門），且合規(guī)職能的地位和責(zé)任應(yīng)被明確界定
B.必須采取合規(guī)職能分散化的模式（即合規(guī)工作人員被安排在不同的業(yè)務(wù)部門），且合規(guī)職能的地位和責(zé)任應(yīng)被明確界定
C.合規(guī)職能的地位和責(zé)任必須被明確界定且合規(guī)職能應(yīng)獨(dú)立于銀行的經(jīng)營活動
D.在合規(guī)職能的組織架構(gòu)和責(zé)任安排方面，所有的銀行應(yīng)采取統(tǒng)一的模式，且合規(guī)職能的地位和責(zé)任應(yīng)被明確界定
A.董事會有責(zé)任監(jiān)督銀行合規(guī)風(fēng)險的管理工作
B.董事會負(fù)責(zé)批準(zhǔn)銀行的合規(guī)政策
C.董事會應(yīng)當(dāng)監(jiān)督合規(guī)政策的執(zhí)行
D.高級管理層負(fù)責(zé)審查銀行合規(guī)政策的執(zhí)行情況，董事會或其委員會毋需做出相應(yīng)審查
A.董事會負(fù)責(zé)批準(zhǔn)全行合規(guī)政策
B.董事會負(fù)有對銀行高級管理層的合規(guī)風(fēng)險管理工作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任
C.合規(guī)政策由法律與合規(guī)部門牽頭草擬
D.高級管理層負(fù)責(zé)對合規(guī)政策進(jìn)行最終審核、批準(zhǔn)
A.反洗錢和恐怖活動融資方面的法律法規(guī)
B.隱私和數(shù)據(jù)保護(hù)方面的法律法規(guī)
C.消費(fèi)信貸方面的法律法規(guī)
D.銀行與客戶簽署的合同
A.法律與合規(guī)部門要進(jìn)行常規(guī)的和全面的合規(guī)風(fēng)險評估和檢查
B.規(guī)章制度的制定部門可視情況決定該規(guī)章制度出臺前是否經(jīng)過法律與合規(guī)部門審查
C.法律與合規(guī)部門要做好合規(guī)風(fēng)險提示工作，及時提示業(yè)務(wù)和管理部門，將監(jiān)管當(dāng)局的合規(guī)要求和國家發(fā)布的法律法規(guī)落實(shí)為行內(nèi)規(guī)章制度
D.法律與合規(guī)部門應(yīng)就合規(guī)問題為員工答疑，發(fā)揮銀行內(nèi)部聯(lián)絡(luò)咨詢中心的作用
最新試題
簡述銀行業(yè)從業(yè)人員在處理潛在利益沖突時應(yīng)遵循的原則。
銀行業(yè)從業(yè)人員之間應(yīng)通過（）等多種途徑和方式，促進(jìn)行業(yè)內(nèi)信息交流與合作。
誠實(shí)信用準(zhǔn)則要求銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（），恪守誠實(shí)信用。
簡述文明規(guī)范服務(wù)總體工作目標(biāo)？
屬于銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶之間準(zhǔn)則范疇的是（）。
與銀行從業(yè)人員和監(jiān)管者之間準(zhǔn)則有關(guān)的是（）。
簡述銀行業(yè)從業(yè)人員在信息保密方面的要求。
銀行業(yè)從業(yè)人員如何做到授信盡職？
以下不屬于自律工作委員會負(fù)責(zé)文明規(guī)范服務(wù)工作的是（）。
營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)所在行社成立文明服務(wù)規(guī)范工作領(lǐng)導(dǎo)小組，（）任組長。