單項選擇題對員工行為排查中,不屬于不良行為的是哪些?()

A.業(yè)務(wù)不精
B.參與經(jīng)商活動或與他人合伙辦企業(yè)
C.大額購買彩票或炒股、炒匯
D.季度內(nèi)發(fā)生兩次以上業(yè)務(wù)差錯


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2.單項選擇題下列有關(guān)法律審查事務(wù)表述不正確的是()。

A.根據(jù)工作需要,對涉及重大項目、重要業(yè)務(wù)談判,合規(guī)部門可與業(yè)務(wù)部門共同進(jìn)行項目的調(diào)查、談判及起草、審核相關(guān)合同文本。
B.法律審查實行聯(lián)合審查責(zé)任制,由合規(guī)部門法律事務(wù)崗與相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員共同審查,并出具審查結(jié)論。
C.送審部門對送審的格式文本中的非格式條款應(yīng)作出標(biāo)識。
D.不含補(bǔ)充資料時間,原則上法律審查事務(wù)一般應(yīng)在三個工作日內(nèi)辦結(jié),重大、疑難法律審查事務(wù)不超過十個工作日。

3.單項選擇題下列有關(guān)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門關(guān)系表述不正確的是()。

A.合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢、提示、審核、培訓(xùn),督促業(yè)務(wù)部門管理合規(guī)風(fēng)險。
B.合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)示范文本的編制、產(chǎn)品宣傳提供合規(guī)支持。
C.業(yè)務(wù)部門應(yīng)對合規(guī)管理部門履職的有效性、公正性、客觀性定期進(jìn)行評價,提出相關(guān)意見建議。
D.業(yè)務(wù)部門向合規(guī)管理部門提供相應(yīng)的合規(guī)信息,報告合規(guī)風(fēng)險情況,配合開展對合規(guī)風(fēng)險的識別、評估、監(jiān)測、報告等

4.單項選擇題下列有關(guān)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門關(guān)系表述不正確的是()。

A.合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢、提示、審核、培訓(xùn),督促業(yè)務(wù)部門管理合規(guī)風(fēng)險。
B.合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)示范文本的編制、產(chǎn)品宣傳提供合規(guī)支持。
C.業(yè)務(wù)部門應(yīng)對合規(guī)管理部門履職的有效性、公正性、客觀性定期進(jìn)行評價,提出相關(guān)意見建議。
D.業(yè)務(wù)部門向合規(guī)管理部門提供相應(yīng)的合規(guī)信息,報告合規(guī)風(fēng)險情況,配合開展對合規(guī)風(fēng)險的識別、評估、監(jiān)測、報告等

最新試題

操作風(fēng)險防范“十三條”中,“KYB”原則的中文含義是:()

題型:單項選擇題

對員工行為排查中,不屬于不良行為的是哪些?()

題型:單項選擇題

下列有關(guān)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門關(guān)系表述不正確的是()。

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案件風(fēng)險的“三道防線”是指()。

題型:單項選擇題

銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行上級指令。執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為,或可能導(dǎo)致風(fēng)險時,應(yīng)立即向()報告。

題型:單項選擇題

根據(jù)省聯(lián)社案防工作意見要求,各行要抓好對重點崗位人員的風(fēng)險排查,其中不包括()。

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信貸員張某違反《擔(dān)保法》中的有關(guān)擔(dān)保的規(guī)定,向某汽車貿(mào)易公司違規(guī)發(fā)放貸款2100余萬元,造成銀行1800萬元的損失無法追回。構(gòu)成何種犯罪?()

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《湖北銀監(jiān)局重大風(fēng)險事件處置操作規(guī)程》(鄂銀監(jiān)發(fā)【2015】233號)規(guī)定,銀行員工參與民間借貸、非法集資或內(nèi)外勾結(jié)騙取銀行信用涉及金額()的,屬于重大風(fēng)險事件。

題型:單項選擇題

《湖北省農(nóng)信社廉潔風(fēng)險防控工作實施意見》(鄂農(nóng)信黨發(fā)[2011]8號)規(guī)定,實行廉潔風(fēng)險提示主要責(zé)任條線是哪個條線?()

題型:單項選擇題

防范操作風(fēng)險“十三條”意見對切實加強(qiáng)稽核建設(shè)是如何規(guī)定的?()

題型:單項選擇題