A.直接性
B.集中性
C.相對較強(qiáng)的自主性
D.部分不可逆性
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.組織證券從業(yè)人員水平考試
B.推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識
C.推動(dòng)行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價(jià)
D.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
A.執(zhí)行會員大會的決議
B.選舉和罷免會員理事
C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃
A.10；5
B.20；10
C.30；10
D.30；20
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
A.凈資本
B.固定資本
C.流動(dòng)資本
D.注冊資本
最新試題
下列各項(xiàng)中，屬于證券投資者保護(hù)基金的有（）。Ⅰ.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)Ⅱ.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入Ⅳ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得
下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有（）。Ⅰ.資信評級機(jī)構(gòu)Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)Ⅲ.會計(jì)師事務(wù)所Ⅳ.投資咨詢機(jī)構(gòu)
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券有（）。Ⅰ.自有資金和證券Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券
下列屬于中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有（）。Ⅰ.認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策Ⅱ.依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議Ⅳ.中國證監(jiān)會授予的其他職責(zé)
證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)有（）。Ⅰ.提供交易場所與設(shè)施Ⅱ.協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律Ⅲ.為會員提供信息服務(wù)Ⅳ.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流
證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報(bào)告制度，并報(bào)送（）。Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國商務(wù)部Ⅲ.財(cái)政部Ⅳ.中國證監(jiān)會
證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括（）。Ⅰ.從業(yè)人員的資格管理Ⅱ.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范Ⅳ.從業(yè)人員誠信信息管理
證券交易所的特征包括（）。Ⅰ.有固定的交易場所和交易時(shí)間Ⅱ.投資者可以直接進(jìn)入交易所買賣證券Ⅲ.通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格Ⅳ.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件包括（）。Ⅰ.公司凈資本不低于3億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定Ⅱ.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人Ⅲ.公司高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰Ⅳ.公司具有良好的法人治理機(jī)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
根據(jù)我國《注冊會計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，注冊會計(jì)師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。Ⅰ.所在會計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證Ⅱ.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書Ⅲ.取得注冊會計(jì)師證書3年以上Ⅳ.不超過65周歲