下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有（）。
Ⅰ.資信評級機(jī)構(gòu)
Ⅱ.財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)
Ⅲ.會計師事務(wù)所
Ⅳ.投資咨詢機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)提供的服務(wù)包括（）。
Ⅰ.提供期貨行情信息
Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易
Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件包括（）。
Ⅰ.公司凈資本不低于3億元，且各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定
Ⅱ.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅲ.公司高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰
Ⅳ.公司具有良好的法人治理機(jī)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（）。
Ⅰ.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)
Ⅱ.將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)
Ⅲ.為上市公司的重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
Ⅳ.為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
我國證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。
Ⅰ.擔(dān)保業(yè)務(wù)
Ⅱ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。
Ⅰ.信息公開披露制度
Ⅱ.信息報送制度
Ⅲ.董事會會議內(nèi)容公開制度
Ⅳ.年報審計監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，屬于鼓勵律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件包括（）。Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會信譽(yù)良好
中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時，下列屬于其有權(quán)采取的措施有（）。Ⅰ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶Ⅱ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的銀行賬戶Ⅲ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以直接凍結(jié)或者查封該財產(chǎn)Ⅳ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，可以凍結(jié)該財產(chǎn)或者查封
下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有（）。Ⅰ.資信評級機(jī)構(gòu)Ⅱ.財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)Ⅲ.會計師事務(wù)所Ⅳ.投資咨詢機(jī)構(gòu)
證券交易所的特征包括（）。Ⅰ.有固定的交易場所和交易時間Ⅱ.投資者可以直接進(jìn)入交易所買賣證券Ⅲ.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格Ⅳ.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件包括（）。Ⅰ.公司凈資本不低于3億元，且各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定Ⅱ.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人Ⅲ.公司高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰Ⅳ.公司具有良好的法人治理機(jī)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度
證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅱ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.行業(yè)協(xié)會
證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括（）。Ⅰ.證券的存管和過戶Ⅱ.證券持有人名冊登記Ⅲ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)有（）。Ⅰ.制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則Ⅱ.制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施Ⅲ.對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處Ⅳ.對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
下列屬于會計師事務(wù)所應(yīng)執(zhí)行的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的有（）。Ⅰ.接受委托買賣證券Ⅱ.凈資產(chǎn)驗(yàn)證Ⅲ.財務(wù)報表審計Ⅳ.實(shí)收資本的審驗(yàn)
設(shè)立證券業(yè)協(xié)會的目的是加強(qiáng)證券業(yè)之間的（）。Ⅰ.聯(lián)系Ⅱ.協(xié)調(diào)Ⅲ.相互監(jiān)督Ⅳ.合作