問答題

甲股份有限公司（以下簡稱“甲公司”）是一家在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司。截至2016年12月31日，甲公司的凈資產(chǎn)為1億元；最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤分別為100萬元、260萬元和300萬元。2017年3月，甲公司董事會擬訂了以下幾種融資方案：
（1）向特定對象發(fā)行普通股。該方案的部分要點如下：①發(fā)行對象僅限于甲公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心員工，本次發(fā)行對象合計為40人；本次發(fā)行后，甲公司的股東累計為210人；②本次發(fā)行數(shù)量為2000萬股，甲公司擬申請一次核準、分期發(fā)行，即自中國證監(jiān)會予以核準之日起3個月內(nèi)完成首期發(fā)行，首期發(fā)行數(shù)量為800萬股，剩余數(shù)量在12個月內(nèi)發(fā)行完畢。
（2）公開發(fā)行公司債券。該方案的部分要點如下：①本次擬公開發(fā)行公司債券4000萬元，公司債券的期限為3年，每張面值100元，公司債券的年利率為5％；②甲公司擬申請一次核準、分期發(fā)行，即自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起12個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量在36個月內(nèi)發(fā)行完畢；③本次公開發(fā)行的公司債券擬由乙證券公司包銷。根據(jù)甲公司與乙證券公司簽訂的公司債券包銷意向書，公司債券的承銷期限為120天，乙證券公司在所包銷的公司債券中，可以預(yù)先購入并留存公司債券1000萬元；④由丙公司為本次發(fā)行提供擔(dān)保并擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。
（3）非公開發(fā)行公司債券。該方案的部分要點如下：①本次擬非公開發(fā)行公司債券5000萬元，公司債券的期限為3年，每張面值100元，公司債券的年利率為5％；②發(fā)行對象合計為40人，其中丁合伙企業(yè)認購100萬元，該合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)為800萬元；甲公司的董事張某認購80萬元，張某名下金融資產(chǎn)為200萬元；③本次發(fā)行不進行信用評級。
要求：
根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

根據(jù)甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案，本次發(fā)行是否應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會核準？并說明理由。

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1.問答題

甲股份有限公司（以下簡稱“甲公司”）是一家在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司。截至2016年12月31日，甲公司的凈資產(chǎn)為1億元；最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤分別為100萬元、260萬元和300萬元。2017年3月，甲公司董事會擬訂了以下幾種融資方案：
（1）向特定對象發(fā)行普通股。該方案的部分要點如下：①發(fā)行對象僅限于甲公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心員工，本次發(fā)行對象合計為40人；本次發(fā)行后，甲公司的股東累計為210人；②本次發(fā)行數(shù)量為2000萬股，甲公司擬申請一次核準、分期發(fā)行，即自中國證監(jiān)會予以核準之日起3個月內(nèi)完成首期發(fā)行，首期發(fā)行數(shù)量為800萬股，剩余數(shù)量在12個月內(nèi)發(fā)行完畢。
（2）公開發(fā)行公司債券。該方案的部分要點如下：①本次擬公開發(fā)行公司債券4000萬元，公司債券的期限為3年，每張面值100元，公司債券的年利率為5％；②甲公司擬申請一次核準、分期發(fā)行，即自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起12個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量在36個月內(nèi)發(fā)行完畢；③本次公開發(fā)行的公司債券擬由乙證券公司包銷。根據(jù)甲公司與乙證券公司簽訂的公司債券包銷意向書，公司債券的承銷期限為120天，乙證券公司在所包銷的公司債券中，可以預(yù)先購入并留存公司債券1000萬元；④由丙公司為本次發(fā)行提供擔(dān)保并擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。
（3）非公開發(fā)行公司債券。該方案的部分要點如下：①本次擬非公開發(fā)行公司債券5000萬元，公司債券的期限為3年，每張面值100元，公司債券的年利率為5％；②發(fā)行對象合計為40人，其中丁合伙企業(yè)認購100萬元，該合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)為800萬元；甲公司的董事張某認購80萬元，張某名下金融資產(chǎn)為200萬元；③本次發(fā)行不進行信用評級。
要求：
根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

在甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案中，有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處？并分別說明理由。
2.問答題

甲股份有限公司（以下簡稱“甲公司”）成立于2003年9月3日，公司股票自2009年2月1日起在深圳證券交易所上市交易。甲公司章程規(guī)定，凡投資額在2000萬元以上的投資項目須提交股東大會討論決定。
乙有限責(zé)任公司（以下簡稱“乙公司”）是一家軟件公司，甲公司董事李某為其出資人之一。乙公司新研發(fā)一個高科技軟件，但缺少3000萬元資金，遂與甲公司洽談，希望甲公司投資3000萬元用于生產(chǎn)此軟件。
2009年4月10日，甲公司董事會直接就投資生產(chǎn)軟件項目進行討論表決。全體董事均出席董事會會議并參與表決。在表決時，董事陳某對此投資項目表示反對，其意見被記載于會議記錄，趙某等其余8名董事均表決同意。隨后，甲公司與乙公司簽訂投資合作協(xié)議，雙方就投資數(shù)額、利潤分配等事項作了約定。2009年4月20日，甲公司按照約定投資3000萬元用于此軟件生產(chǎn)項目。
2009年8月，該軟件產(chǎn)品投入市場，但由于產(chǎn)品性能不佳，銷售狀況很差，甲公司損失重大。
2009年9月1日，甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某，王某據(jù)此信息將其持有的甲公司股票全部拋售。2009年9月3日，甲公司將有關(guān)該投資軟件項目而損失重大的情況向中國證監(jiān)會和深圳證券交易所報送臨時報告，并予以公告。甲公司的股票價格隨即下跌。
2009年10月20日，持有甲公司2％股份的發(fā)起人股東鄭某以書面形式請求甲公司監(jiān)事會向人民法院提起訴訟，要求趙某等董事就投資軟件項目的損失對公司負賠償責(zé)任。但甲公司監(jiān)事會自收到鄭某的書面請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，鄭某遂以自己的名義直接向人民法院提起訴訟，要求趙某等董事負賠償責(zé)任。鄭某于2009年12月20日將其所持有的公司公開發(fā)行股份前發(fā)行的甲公司全部股份轉(zhuǎn)讓給他人。
要求：
根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

鄭某于2009年12月20日轉(zhuǎn)讓其全部股份的行為是否符合法律規(guī)定？并說明理由。
3.問答題

甲股份有限公司（以下簡稱“甲公司”）成立于2003年9月3日，公司股票自2009年2月1日起在深圳證券交易所上市交易。甲公司章程規(guī)定，凡投資額在2000萬元以上的投資項目須提交股東大會討論決定。
乙有限責(zé)任公司（以下簡稱“乙公司”）是一家軟件公司，甲公司董事李某為其出資人之一。乙公司新研發(fā)一個高科技軟件，但缺少3000萬元資金，遂與甲公司洽談，希望甲公司投資3000萬元用于生產(chǎn)此軟件。
2009年4月10日，甲公司董事會直接就投資生產(chǎn)軟件項目進行討論表決。全體董事均出席董事會會議并參與表決。在表決時，董事陳某對此投資項目表示反對，其意見被記載于會議記錄，趙某等其余8名董事均表決同意。隨后，甲公司與乙公司簽訂投資合作協(xié)議，雙方就投資數(shù)額、利潤分配等事項作了約定。2009年4月20日，甲公司按照約定投資3000萬元用于此軟件生產(chǎn)項目。
2009年8月，該軟件產(chǎn)品投入市場，但由于產(chǎn)品性能不佳，銷售狀況很差，甲公司損失重大。
2009年9月1日，甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某，王某據(jù)此信息將其持有的甲公司股票全部拋售。2009年9月3日，甲公司將有關(guān)該投資軟件項目而損失重大的情況向中國證監(jiān)會和深圳證券交易所報送臨時報告，并予以公告。甲公司的股票價格隨即下跌。
2009年10月20日，持有甲公司2％股份的發(fā)起人股東鄭某以書面形式請求甲公司監(jiān)事會向人民法院提起訴訟，要求趙某等董事就投資軟件項目的損失對公司負賠償責(zé)任。但甲公司監(jiān)事會自收到鄭某的書面請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，鄭某遂以自己的名義直接向人民法院提起訴訟，要求趙某等董事負賠償責(zé)任。鄭某于2009年12月20日將其所持有的公司公開發(fā)行股份前發(fā)行的甲公司全部股份轉(zhuǎn)讓給他人。
要求：
根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

股東鄭某以自己的名義直接向人民法院提起訴訟是否符合法律規(guī)定？并說明理由。
4.問答題

甲股份有限公司（以下簡稱“甲公司”）成立于2003年9月3日，公司股票自2009年2月1日起在深圳證券交易所上市交易。甲公司章程規(guī)定，凡投資額在2000萬元以上的投資項目須提交股東大會討論決定。
乙有限責(zé)任公司（以下簡稱“乙公司”）是一家軟件公司，甲公司董事李某為其出資人之一。乙公司新研發(fā)一個高科技軟件，但缺少3000萬元資金，遂與甲公司洽談，希望甲公司投資3000萬元用于生產(chǎn)此軟件。
2009年4月10日，甲公司董事會直接就投資生產(chǎn)軟件項目進行討論表決。全體董事均出席董事會會議并參與表決。在表決時，董事陳某對此投資項目表示反對，其意見被記載于會議記錄，趙某等其余8名董事均表決同意。隨后，甲公司與乙公司簽訂投資合作協(xié)議，雙方就投資數(shù)額、利潤分配等事項作了約定。2009年4月20日，甲公司按照約定投資3000萬元用于此軟件生產(chǎn)項目。
2009年8月，該軟件產(chǎn)品投入市場，但由于產(chǎn)品性能不佳，銷售狀況很差，甲公司損失重大。
2009年9月1日，甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某，王某據(jù)此信息將其持有的甲公司股票全部拋售。2009年9月3日，甲公司將有關(guān)該投資軟件項目而損失重大的情況向中國證監(jiān)會和深圳證券交易所報送臨時報告，并予以公告。甲公司的股票價格隨即下跌。
2009年10月20日，持有甲公司2％股份的發(fā)起人股東鄭某以書面形式請求甲公司監(jiān)事會向人民法院提起訴訟，要求趙某等董事就投資軟件項目的損失對公司負賠償責(zé)任。但甲公司監(jiān)事會自收到鄭某的書面請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，鄭某遂以自己的名義直接向人民法院提起訴訟，要求趙某等董事負賠償責(zé)任。鄭某于2009年12月20日將其所持有的公司公開發(fā)行股份前發(fā)行的甲公司全部股份轉(zhuǎn)讓給他人。
要求：
根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某是否符合法律規(guī)定？并說明理由。王某據(jù)此信息拋售甲公司股票的行為屬于何種性質(zhì)？并說明理由。
5.問答題

甲股份有限公司（以下簡稱“甲公司”）成立于2003年9月3日，公司股票自2009年2月1日起在深圳證券交易所上市交易。甲公司章程規(guī)定，凡投資額在2000萬元以上的投資項目須提交股東大會討論決定。
乙有限責(zé)任公司（以下簡稱“乙公司”）是一家軟件公司，甲公司董事李某為其出資人之一。乙公司新研發(fā)一個高科技軟件，但缺少3000萬元資金，遂與甲公司洽談，希望甲公司投資3000萬元用于生產(chǎn)此軟件。
2009年4月10日，甲公司董事會直接就投資生產(chǎn)軟件項目進行討論表決。全體董事均出席董事會會議并參與表決。在表決時，董事陳某對此投資項目表示反對，其意見被記載于會議記錄，趙某等其余8名董事均表決同意。隨后，甲公司與乙公司簽訂投資合作協(xié)議，雙方就投資數(shù)額、利潤分配等事項作了約定。2009年4月20日，甲公司按照約定投資3000萬元用于此軟件生產(chǎn)項目。
2009年8月，該軟件產(chǎn)品投入市場，但由于產(chǎn)品性能不佳，銷售狀況很差，甲公司損失重大。
2009年9月1日，甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某，王某據(jù)此信息將其持有的甲公司股票全部拋售。2009年9月3日，甲公司將有關(guān)該投資軟件項目而損失重大的情況向中國證監(jiān)會和深圳證券交易所報送臨時報告，并予以公告。甲公司的股票價格隨即下跌。
2009年10月20日，持有甲公司2％股份的發(fā)起人股東鄭某以書面形式請求甲公司監(jiān)事會向人民法院提起訴訟，要求趙某等董事就投資軟件項目的損失對公司負賠償責(zé)任。但甲公司監(jiān)事會自收到鄭某的書面請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，鄭某遂以自己的名義直接向人民法院提起訴訟，要求趙某等董事負賠償責(zé)任。鄭某于2009年12月20日將其所持有的公司公開發(fā)行股份前發(fā)行的甲公司全部股份轉(zhuǎn)讓給他人。
要求：
根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

董事陳某是否應(yīng)就投資軟件項目的損失對甲公司承擔(dān)賠償責(zé)任？并說明理由。

最新試題

根據(jù)本題要點（4）所提示的內(nèi)容，董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行的批準構(gòu)成實質(zhì)性障礙？并說明理由。

題型：問答題

劉某是否具有提議召開董事會臨時會議的資格？并說明理由。

題型：問答題

股東鄭某以自己的名義直接向人民法院提起訴訟是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

題型：問答題

在甲公司董事會擬訂的公開發(fā)行公司債券的方案中，有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處？并分別說明理由。

題型：問答題

鄭某于2009年12月20日轉(zhuǎn)讓其全部股份的行為是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

題型：問答題

風(fēng)順科技于7月10日發(fā)布公告稱無應(yīng)披露之信息，是否符合證券法律制度的規(guī)定？并說明理由。

題型：問答題

根據(jù)本題要點（4）所提示的內(nèi)容，甲公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，能否不提供擔(dān)保？乙公司的凈資產(chǎn)額、保證方式和保證范圍是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定？并分別說明理由。

題型：問答題

根據(jù)本題要點（5）所提示的內(nèi)容，甲公司2015年度財務(wù)報表出現(xiàn)的問題是否對本次發(fā)行的批準構(gòu)成實質(zhì)性障礙？并說明理由。

題型：問答題

根據(jù)本題要點（1）所提示的內(nèi)容，甲公司的凈資產(chǎn)額、可分配利潤、現(xiàn)金流量凈額、公司債券發(fā)行額和公司債券的期限是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的條件？并分別說明理由。

題型：問答題

根據(jù)本題要點（3）所提示的內(nèi)容，甲公司最近3年的利潤分配情況是否對本次發(fā)行的批準構(gòu)成實質(zhì)性障礙？并說明理由。

題型：問答題