甲股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲公司”)是一家在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司。截至2016年12月31日,甲公司的凈資產(chǎn)為1億元;最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)分別為100萬(wàn)元、260萬(wàn)元和300萬(wàn)元。2017年3月,甲公司董事會(huì)擬訂了以下幾種融資方案:
(1)向特定對(duì)象發(fā)行普通股。該方案的部分要點(diǎn)如下:①發(fā)行對(duì)象僅限于甲公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心員工,本次發(fā)行對(duì)象合計(jì)為40人;本次發(fā)行后,甲公司的股東累計(jì)為210人;②本次發(fā)行數(shù)量為2000萬(wàn)股,甲公司擬申請(qǐng)一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行,即自中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行,首期發(fā)行數(shù)量為800萬(wàn)股,剩余數(shù)量在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。
(2)公開(kāi)發(fā)行公司債券。該方案的部分要點(diǎn)如下:①本次擬公開(kāi)發(fā)行公司債券4000萬(wàn)元,公司債券的期限為3年,每張面值100元,公司債券的年利率為5%;②甲公司擬申請(qǐng)一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行,即自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起12個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行,剩余數(shù)量在36個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢;③本次公開(kāi)發(fā)行的公司債券擬由乙證券公司包銷(xiāo)。根據(jù)甲公司與乙證券公司簽訂的公司債券包銷(xiāo)意向書(shū),公司債券的承銷(xiāo)期限為120天,乙證券公司在所包銷(xiāo)的公司債券中,可以預(yù)先購(gòu)入并留存公司債券1000萬(wàn)元;④由丙公司為本次發(fā)行提供擔(dān)保并擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。
(3)非公開(kāi)發(fā)行公司債券。該方案的部分要點(diǎn)如下:①本次擬非公開(kāi)發(fā)行公司債券5000萬(wàn)元,公司債券的期限為3年,每張面值100元,公司債券的年利率為5%;②發(fā)行對(duì)象合計(jì)為40人,其中丁合伙企業(yè)認(rèn)購(gòu)100萬(wàn)元,該合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)為800萬(wàn)元;甲公司的董事張某認(rèn)購(gòu)80萬(wàn)元,張某名下金融資產(chǎn)為200萬(wàn)元;③本次發(fā)行不進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問(wèn)題:
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乙、戊、辛公司在收購(gòu)甲公司股份時(shí),是否構(gòu)成一致行動(dòng)人?并說(shuō)明理由。
根據(jù)本題要點(diǎn)(5)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財(cái)務(wù)報(bào)表出現(xiàn)的問(wèn)題是否對(duì)本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說(shuō)明理由。
根據(jù)甲公司董事會(huì)擬訂的向特定對(duì)象發(fā)行普通股的方案,本次發(fā)行是否應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?并說(shuō)明理由。
人民法院對(duì)孫某的起訴裁定不予受理,是否符合法律規(guī)定?并說(shuō)明理由。
孫某買(mǎi)賣(mài)風(fēng)順科技股票的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易?并說(shuō)明理由。
人民法院應(yīng)否受理乙公司的起訴?并說(shuō)明理由。
根據(jù)本題要點(diǎn)(3)所提示的內(nèi)容,甲公司最近3年的利潤(rùn)分配情況是否對(duì)本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說(shuō)明理由。
人民法院應(yīng)否受理錢(qián)某提起的訴訟?并說(shuō)明理由。
根據(jù)本題要點(diǎn)(2)所提示的內(nèi)容,甲公司擬發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額、期限和可分配利潤(rùn)是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?并分別說(shuō)明理由。
根據(jù)本題要點(diǎn)(2)所提示的內(nèi)容,甲公司本次發(fā)行的認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)期間是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?并分別說(shuō)明理由。