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單項選擇題2007年3月1日起施行的《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》中，“短期”系指（）。

A.10個工作日以內(nèi)，含10個工作日
B.10個工作日以內(nèi)，不含10個工作日
C.5個工作日以內(nèi)，含5個工作日
D.5個工作日以內(nèi)，不含5個工作日

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1.單項選擇題下列選項中屬于金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告的大額交易的是（）。

A.王某2007年3月5日上午在某銀行存入15萬元人民幣現(xiàn)金，并于當(dāng)天下午取出現(xiàn)金10萬元人民幣。
B.李某2007年3月9日上午在某銀行轉(zhuǎn)帳20萬元給張某。
C.趙某2007年4月5日上午在某銀行存入8千美元現(xiàn)金，當(dāng)天下午在該網(wǎng)點又存入9千美元現(xiàn)金。
D.甲公司2007年5月5日轉(zhuǎn)帳180萬元人民幣給乙公司。

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2.單項選擇題客戶通過在境內(nèi)金融機構(gòu)開立的賬戶或者銀行卡所發(fā)生的大額交易，由（）報告。

A.開立賬戶的金融機構(gòu)或者發(fā)卡銀行
B.收單行
C.開立賬戶的金融機構(gòu)或者發(fā)卡銀行和收單行分別報送

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3.單項選擇題交易同時符合兩項以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，金融機構(gòu)（）。

A.應(yīng)當(dāng)提交符合一項大額交易標(biāo)準(zhǔn)的大額交易報告
B.可以分別提交大額交易報告
C.應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報告
D.只能提交符合一項大額交易標(biāo)準(zhǔn)的大額交易報告

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4.單項選擇題下列交易或行為中，不應(yīng)作為可疑交易進行報告的是（）。

A.丙某在A基金公司開戶，經(jīng)常買賣基金，某日他要求基金公司將其部分基金份額非交易過戶給丁某，但是不能提供證明文件。
B.甲某在乙證券公司開戶，平時經(jīng)常大量買賣股票，某日為了購買A公司股票將大量資金劃轉(zhuǎn)到乙某戶頭。
C.戊某最近一段時間經(jīng)常沒理由地辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管，上周周一到周五他每天都有辦理這樣的轉(zhuǎn)托管。
D.庚某上周五剛開了個證券賬戶，這周大量買賣證券，周五就銷戶了。

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5.單項選擇題下列選項中說法正確的是（）。

A.金融機構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，致使洗錢后果發(fā)生的，對其處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)
特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以責(zé)令其停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。
B.金融機構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，致使洗錢后果發(fā)生的，對其處二十萬元以上五十元以下罰款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上五萬元以下罰款。情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。
C.金融機構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，情節(jié)嚴(yán)重的，對其處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。
D.金融機構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)對其處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。

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