A.填報(bào)單位的上級機(jī)構(gòu)或填報(bào)單位自行制定的內(nèi)控制度等相關(guān)文件
B.本級及所轄分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗位或?qū)＜媛毴藛T配備情況
C.單位本級及所轄分支機(jī)構(gòu)舉辦的內(nèi)部人員培訓(xùn)情況和對外的宣傳活動
D.機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)或稽核部門開展的反洗錢審計(jì)活動
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A.中國人民銀行總行
B.中國人民銀行上?？偛?br />
C.中國人民銀行各大分行
D.中國人民銀行各省會城市中心支行
A.年度結(jié)束后10個(gè)工作日報(bào)告
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將更新情況報(bào)告人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)，而不必等到上報(bào)年度報(bào)表時(shí)再報(bào)告。
C.年度結(jié)束后5個(gè)工作日報(bào)告。
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于變化后的10個(gè)工作日內(nèi)將更新情況報(bào)告中國人民銀行或當(dāng)?shù)仄浞种C(jī)構(gòu)
A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指令銀行劃出與其證券交易，清算無關(guān)的資金，與其實(shí)際經(jīng)營情況不符
B.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)有大量資金收付
C.客戶頻繁辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管且無合理理由。
D.客戶要求進(jìn)行本外幣間的掉期業(yè)務(wù)，而其資金來源和用途可疑。
A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指令金融機(jī)構(gòu)劃出與證券交易清算無關(guān)的資金，與其實(shí)際經(jīng)營情況不符。
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過銀行金融機(jī)構(gòu)大量拆錯(cuò)外匯資金
C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理賠付
D.自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
A.一年以上，三個(gè)工作日
B.一年以上，10個(gè)工作日
C.三年以上，三個(gè)工作日
D.三年以上，10個(gè)工作日
最新試題
金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送可疑交易報(bào)告時(shí)，可通過下列哪些機(jī)構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告？（）
我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）
金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。
中國人民銀行于（）成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
（）年，F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
下列哪三個(gè)部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）
金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓（）。