A、媒體披露存在洗錢(qián)行為或與其關(guān)聯(lián)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)存在洗錢(qián)行為的；
B、在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)或身份重新識(shí)別過(guò)程中，身份證件信息存在不對(duì)應(yīng)、不完整、不規(guī)范、虛假、失效等情形的；
C、客戶(hù)在日常交易監(jiān)控中被發(fā)現(xiàn)存在類(lèi)似可疑交易特征，經(jīng)核查為正常的；
D、客戶(hù)實(shí)際控制多個(gè)賬戶(hù)，但無(wú)合理解釋的；
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A.培訓(xùn)
B.宣傳
C.業(yè)務(wù)檢查
D.工作調(diào)研
A、核對(duì)客戶(hù)身份證件或證明文件
B、回訪客戶(hù)
C、實(shí)地查訪
D、向公安、工商行政管理等部門(mén)核實(shí)
A、識(shí)別客戶(hù)身份
B、了解實(shí)際控制客戶(hù)的自然人和交易的實(shí)際受益人
C、核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件
D、登記客戶(hù)身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
A、客戶(hù)短期內(nèi)將資金分散存入、集中轉(zhuǎn)出或集中存入、分散轉(zhuǎn)出資金帳戶(hù)。
B、客戶(hù)長(zhǎng)期不進(jìn)行或少量進(jìn)行期貨交易，其資金帳戶(hù)卻發(fā)生大量的現(xiàn)金收付。
C、開(kāi)戶(hù)后短期被大量進(jìn)行期貨交易，然后迅速銷(xiāo)戶(hù)。
D、長(zhǎng)期不進(jìn)行期貨交易的客戶(hù)突然在短期內(nèi)原因不明地頻繁進(jìn)行期貨交易，而且資金量巨大。
A、可疑交易崗作為甄別可疑交易的業(yè)務(wù)部門(mén)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)有可疑交易時(shí)，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)當(dāng)日書(shū)面向公司合規(guī)審查部報(bào)告。
B、經(jīng)合規(guī)審查部分析確認(rèn)為可疑交易的，由該機(jī)構(gòu)填寫(xiě)《期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告表》。經(jīng)公司負(fù)責(zé)人簽字后，以書(shū)面形式和電子文檔形式向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心上報(bào)。
C、對(duì)于業(yè)務(wù)部門(mén)報(bào)告后，經(jīng)公司合規(guī)審查部分析認(rèn)定為非可疑交易的交易，公司對(duì)此設(shè)立專(zhuān)門(mén)的檔案，以備核查。
D、反洗錢(qián)工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)。
最新試題
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶(hù)。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類(lèi)行為符合傳銷(xiāo)的界定。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶(hù)的不定期回訪調(diào)查。
非法買(mǎi)賣(mài)的銀行卡以信用卡為主。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
對(duì)涉及公職人員賬戶(hù)在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
反洗錢(qián)報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。