多項選擇題金融機構(gòu)聘用人員時，應(yīng)對聘用對象提出必要的（）及其他個人素質(zhì)標準要求，看其是否具備履行所在崗位反洗錢職責所需的基本能力。

A.職業(yè)道德
B.資質(zhì)
C.經(jīng)驗
D.專業(yè)素質(zhì)


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2.多項選擇題下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存制度的說法中正確的有（）。

A.客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年。
B.客戶交易信息，自交易記賬當年計起至少保存五年。
C.金融機構(gòu)破產(chǎn)和解散時，應(yīng)當將客戶身份資料和客戶交易信息集中銷毀。
D.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當及時更新客戶身份資料。

4.多項選擇題下列選項中關(guān)于金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)說法正確的是（）。

A.金融機構(gòu)必須設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)負責反洗錢工作
B.金融機構(gòu)應(yīng)當依照反洗錢法規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
C.未設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)的應(yīng)指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責反洗錢工作
D.金融機構(gòu)的負責人應(yīng)當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責

5.多項選擇題實施現(xiàn)場調(diào)查時，調(diào)查組可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對象下列哪些資料（）。

A.賬戶信息，包括被調(diào)查對象在金融機構(gòu)開立、變更或注銷賬戶是提供的信息和資料
B.交易記錄，包括被調(diào)查對象在金融機構(gòu)中進行資金交易過程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證
C.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的紙質(zhì)資料
D.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的電子或音像資料

最新試題

農(nóng)村商業(yè)銀行可以用公款支付負責人個人支出。（）

題型：判斷題

采用成本模式計量的投資性房地產(chǎn)允許提折舊、允許攤銷、允許提減值準備。（）

題型：判斷題

應(yīng)由職工個人承擔的個人所得稅及各項社會保險費用（包括企業(yè)年金）應(yīng)按規(guī)定扣繳，可以單位墊付。（）

題型：判斷題

因客戶不履行貸款協(xié)議等而收取的加息、罰息等計入罰款收入。（）

題型：判斷題

金融機構(gòu)行政性罰款允許稅前扣除。（）

題型：判斷題

固定資產(chǎn)初始購建時發(fā)生的裝修支出計入固定資產(chǎn)裝修科目核算。（）

題型：判斷題

農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)在財務(wù)開支審批辦法中明確規(guī)定各審批人對應(yīng)的審批權(quán)限，相應(yīng)的財務(wù)事項必須按審批權(quán)限逐級審批，必要時可越級審批。（）

題型：判斷題

農(nóng)村商業(yè)銀行要按照“誰主辦、誰負責，誰審批、誰監(jiān)督”的原則，落實其他應(yīng)收款清收責任。（）

題型：判斷題

投資類科目的核算碼一般均分為自營業(yè)務(wù)核算碼和理財業(yè)務(wù)核算碼。（）

題型：判斷題

為提高員工工作積極性，某農(nóng)村商業(yè)銀行通過費用報銷的方式向職工發(fā)放獎勵，該種做法是正確的。（）

題型：判斷題