多項(xiàng)選擇題一類(lèi)資料包括哪些（）。

A.網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)方案
B.數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)
C.重要設(shè)備隨機(jī)資料
D.信息系統(tǒng)的可行性研究報(bào)告


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2.多項(xiàng)選擇題利益沖突防范原則包括（）。

A.公司利益與客戶(hù)利益沖突時(shí)，保護(hù)客戶(hù)利益
B.公司客戶(hù)與客戶(hù)之間利益沖突時(shí)，堅(jiān)持公平交易，防范利益輸送
C.公司利益與客戶(hù)利益沖突時(shí)，一定程度上保護(hù)客戶(hù)利益，同時(shí)兼顧公司利益
D.公司客戶(hù)與客戶(hù)之間利益沖突時(shí)，以某一客戶(hù)利益最大化為標(biāo)準(zhǔn)

3.多項(xiàng)選擇題輔導(dǎo)工作小組在輔導(dǎo)完成后，制作“輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告”。輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告包括但不限于（）。

A.輔導(dǎo)過(guò)程
B.輔導(dǎo)的主要內(nèi)容及其效果
C.輔導(dǎo)對(duì)象尚存在的問(wèn)題及是否適合發(fā)行上市的評(píng)價(jià)意見(jiàn)
D.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)的自我評(píng)估

4.多項(xiàng)選擇題按照國(guó)家有關(guān)任職資格的要求，公司推行嚴(yán)格的任職資格管理，包括（）。

A.要求各專(zhuān)業(yè)崗位人員在上崗前必須獲取相應(yīng)任職資格，達(dá)到崗位說(shuō)明書(shū)規(guī)范要求
B.要求各專(zhuān)業(yè)崗位人員在上崗后必須獲取相應(yīng)任職資格，達(dá)到崗位說(shuō)明書(shū)規(guī)范要求
C.具備證券執(zhí)業(yè)資格的各類(lèi)專(zhuān)業(yè)崗位員工，要按期完成相應(yīng)繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓(xùn)，通過(guò)相關(guān)部門(mén)的年度資格審查
D.具備高級(jí)管理資格人員，要按期完成相應(yīng)繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓(xùn)，通過(guò)相關(guān)部門(mén)的年度資格審查

5.多項(xiàng)選擇題盡職調(diào)查過(guò)程中，（）不定期對(duì)項(xiàng)目組盡職調(diào)查工作進(jìn)行監(jiān)督與檢查。

A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
B.綜合質(zhì)控部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.稽核審計(jì)部

最新試題

證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及委托關(guān)系確認(rèn)書(shū)的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

同時(shí)采用員工營(yíng)銷(xiāo)和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)

題型：判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶(hù)交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)客戶(hù)資金）存管手續(xù)。

題型：判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理制度，為客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型：判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型：判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題